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股份减持的窗口期汇总 (2010-11-22 16:06:50) 转载 标签： 分类： 业务学习 财经 《证券法》 上市公司 内幕信息 证券交易所 杂谈 目前，对于 “大小非 ”减持主要的规章制度如下：中国证监会《上市公司解除限售存量股份 转让指导意见》（以下称《指导意见》；《上市规则》；上海证券交易所《关于实施 “上市 公司解除限售存量股份转让指导意见 ”有关问题的通知》、《大宗交易系统解除限售存量股 份转让业务操作指引》、 《证券异常交易实时监控指引》和《关于督促上市公司股东认真执 行减持解除限售存量股份的规定的通知》等。 第一，禁止减持窗口：年报、半年报公告前 30 日内 ------仅针对控股股东 《指导意见》规定，上市公司控股股东在该公司的年报、半年报公告前 30 日内不得转让 解除限售存量股份。本次半年报披露前 30 日内不得转让其解除限售存量股份；上市公司董 事、监事、高级管理人员和其他涉密人员在年报、半年报编制期间对其内容负有保密义务。 第二，股东权益变动时的禁止交易窗口 ------针对投资者及一致行动人 根据《证券法》和《上市公司收购管理办法》，投资者及其一致行动人权益变动的披露 时点和交易行为限制如下表所示： 主体 方式 披露时点 交易行为限制 投资者及其 通过证券交易所的证 达到一个上市公司已发 在上述期限内，不得 一致行动人 券交易 行股份的 5%时，