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中国滦河国际投资控股公司融资管理办法 1 2020 年 5 月 29 日 中国滦河国际投资控股公司融资管理办法 北大纵横管理咨询公司 二○○四年三月 2 2020 年 5 月 29 日 文档仅供参考 目 录 第一章 总 则 1 第二章 融资组织与决策 2 第三章 权益资本融资 4 第四章 债务资本融资 5 第五章 融资风险管理 8 第六章 附 则 9 3 2020 年 5 月 29 日 文档仅供参考 总 则 目的 为规范中国滦河国际集团投资有限公司 (以下简称 ”滦河国际 ”)的融 资行为 ,降低资本成本 ,减少融资风险 ,提高资金利用效益 ,依据国家有关财经法规规定 ,并结合公司具体情况制定本办法。 融资定义 本制度所指的融资 ,包括权益资本融资和债务资本融资两种方式。权益性融资在这里是指经过上市的方式获得资金、经过引进外部资本获 得融资 (经过上市融资的方式在本办法里不作详细介绍 )。债务性融资是指融资结束后增加了负债的融资 ,如向银行或非银行金融机构借款、发行企业债券、融资租赁等。 短期债务性融资 ,是指负债期限不超过一年 (含一年 )的债务性融资。 长期债务性融资 ,是指负债期限超过一年 (不含一年 )的债务性融资。 融资的原则 （一） 遵守国家法律、法规规定 ; （二）所有融资由滦河国际统一筹划。 （三）根据公司战略和业务发展的需要以及资本市场的情况在不同时期采取不同的融资政策 ; （四） 综合权衡 ,降低成本 ,合理确定资本结构 ; （五） 适度负债 ,防范风险。 管理思想 :统一计划管理、分级负责 4 2020 年 5 月 29 日 文档仅供参考 滦河国际财务管理部负责组织制定财务计划 ,在各级授权范围 ,分 级负责执行。 适用范围 本办法适用于滦河国际的融资行为 ,包括总部、下属事业部、事业部 的下属公司的融资行为。 5 2020 年 5 月 29 日 文档仅供参考 融资组织与决策 根据融资方案的不同 ,按照公司章程的规定 ,在授权范围内 ,由滦河国际 财务管理部具体负责全公司的融资工作。 滦河国际财务管理部负责短期负债融资和长期借款、融资租赁等 ,不包 括发行公司债券、可转换债券等长期负债融资管理 ,主要负责以下事项 : （一） 制订滦河国际上述融资管理办法 ; （二） 提出或审查重点项目的长期负债融资方案 ; （三） 监督下属事业部融资方案、计划的实施 ; （四） 负责对筹集资金的使用监督与管理 ; （五） 合理推荐融资方式、规模和中介机构 ; （六）组织办理滦河国际与董事会、中国证监会、证管办、交易所 等各中介机构之间的有关事宜。 财务总监负责组织做好融资管理工作 ,分析资本市场资金供给状况 ,为滦 河国际制定合理的融资政策 ,组织建设、维护滦河国际与资本市场、证券 市场的公共关系 ,协助配合准备有关申报配股、增发文件工作。 融资的申请及审批权限 （一） 长、短期借款、融资租赁的融资 :由事业部财务管理部门提出 具体融资方案 ,数额在事业部总经理权责范围 (XX 万元之内 )内的 ,由事业 部总经理审批 ; 数额在事业部总经理权责范围外的送交滦河国际财务管 理部 ,报财务总监 (XX-XX 万元之间 )审批 ;数额超越财务总监权限范围 ,但 在董事会授权范围以下的 ,经总裁办公会讨论后由总裁 (XX 万元以内 )批 6 2020 年 5 月 29 日