江苏省2017年基金从业资格：短期融资券考试题.pdfVIP

江苏省 2017 年基金从业资格：短期融资券考试题 本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分， 80 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合 题 目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选 均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、股票型基金的收益特征是__ 。 A ．高风险、高收益 B ．低风险、高收益 C ．低风险、低收益 D ．零风险、低收益 2、认购权证实质上是一种股票的__ 。 A ．短期看涨期权 B ．短期看跌期权 C ．长期看涨期权 D ．长期看跌期权 3、某投资人投资 1 万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息 为 5 元，其对应的认购费率为 1.5%，基金份额面值为 1 元/份，则其认 购份额为（）。 A ．9852.14 B ．9852.22 C ．9857.14 D ．9857.22 4、通过基金销售人员从业考试即__ 一科的，可直接获得基金销 售人员从业考试成绩合格证。 A ．证券市场基础知识 B ．证券投资基金 C ．证券交易 D ．证券投资基金销售基础知识 5、投资人在申购、赎回开放式基金单位时直接承担的费用有__ 。 A ．管理费 B ．托管费 C ．净购费 D ．赎回费 6、投资者 T 日申购、赎回成功后，登记结算机构在____ 日办理现 金替代等的交收以及现金差额的清算。 A ：T+1 B ：T+2 C ：T+3 D ：T+4 7、工程承包单位在购置生产设备时，应向__ 申报，经过设备订货 清单按设计要求逐一审核后，方可加工订货。 A ．设计单位代表 B ．业主代表 C ．监理工程师 D ．上级主管部门 8、金融衍生工具的特征有__ 。 A ．跨期性 B ．杠杆性 C ．联动性 D ．高风险性 9、下列选项中，属于销售业务流程控制要求的是__ 。 A ．重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性 B ．通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序 C ．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品 D ．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位 10、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设__个基 金账户。 A ．1 B ．2 C ．3 D ．4 11、下列关于基金分析和评价目的的说法，正确的有__ 。 A ．揭示基金某一阶段的风险收益特征 B ．展现基金业绩取得的原因 C ．通过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和 变化趋势 D ．为投资者的投资做决策 12、投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件， 了解基金的风险收益特征，并根据自身的__判断基金是否和投资人的 风险承受能力相适应。 A ．投资目的 B ．投资期限 C ．投资经验 D ．资产状况 13、基金销售行业自律管理的方式主要有__ 。 A ．制定行业自律规则和业务标准 B ．建立行业从业人员教育培训体系 C ．对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究 D ．开展基金业宣传活动 14、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。 A ．过往业绩 B ．从业经验 C ．投资理念 D ．操作风格 15、除管理费和托管费外，证券投资基金的其他运作费用主要由 __等构成。 A ．与基金相关的律师费用 B ．清算费用 C ．与基金相关的会计师费用 D ．公关费用 16、在股票型基金业绩分析指标中，__是最主要的分析指标。 A ．基金分红 B ．留存收益 C ．已实现收益 D ．份额净值增长率 17、ETF 基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改，应在更 改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公 告。 A ．3 B ．5 C ．8 D ．10 18、QDⅡ基金主要投资市场须是与__签署双边监管合作谅解备忘 录的国家或地区的证券市场。 A ．中国银监会