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台湾省 2016 年上半年证券从业《证券投资基金》：基金管 理公司的治理结构模拟试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意） 1、上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以 __通过。 A ．临时决议 B．普通决议 C．特别决议 D．一般决议 2、股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。 A ．有限公司 B．合伙企业 C．股份有限公司 D．注册公司 3、关于招股说明书，下列说法中，错误的是（）。 A ．招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字 B．招股说明书存在对中外文本的理解生发生歧义时，以外文文本为准 C．招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷， 幅面为 209 毫米times;295 毫米（相当于标准的 A4 纸规格） D．招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元 为单位 4 、下列哪项不是美国存托凭证发行必需的步骤 __ A ．投资者委托经济人以 ADR 形式购买非美国公司证券 B．将所购买的证券存放在托管银行 C．存券银行命令托管银行移送证券 D．存券银行发出 ADR 5、目前在我国尚不存在的基金是 __ 。 A ．交易型开放式指数基金 B．基金中的基金 C．系列基金 D．上市开放式基金 6、某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的 增长，那么可以判断这种证券组合属于 __ 。 A ．收入型证券组合 B．增长型证券组合 C．收入和增长混合型证券组合 D．避税型证券组合 7、根据我国证券交易所交易席位有关管理规定， 在证券交易席位的使用中， __ 。 A ．席位可以退回，可以转让 B．席位不可以退回，可以转让 C．席位可以退回，不可以转让 D．席位不可以退回．不可以转让 8、股息的来源是公司的 __ 。 A ．税前利润 B．税后利润 C．所有利润 D．公积金转增收益 9、特约日交割是指双方达成交易后 __ 。 A ．30 日以内交割 B．15 日以内交割 C．3 日以内交割 D．任意日交割 10、内幕信息不包括 __ 。 A ．公司股权结构的重大变化 B．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30% C．公司名称的变更 D．上市公司收购的有关方案 11、公司申请其股票上市应有 __记录。 A ．最近 3 年连续盈利 B．3 年盈利 C．5 年盈利 D．最近 5 年连续盈利 12、主营业务利润率是主营业务利润与 __的百分比。 A ．总资产 B．净资产 C．固定资产 D．主营业务收入 13、熊猫债券是由 __依法在中国境内发行的、 约定在一定期限内还本付息的人民 币债券。 A ．国际投资银行 B．国际商业银行 C．国际开发机构 D．国际金融组织 14、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是 __ 。 A ．简单算术股价平均数 B．加权股价平均数 C．修正股价平均数 D．综合股价平均数 15、所谓“吉尔德定律”，是指在未来 25 年，主干网的带宽将 __增加 1 倍。 A ．每 6 个月 B．每 12 个月 C．每 18 个月 D．每 24 个月 16、目前，财政部在上海、 深圳证券交易所和银行间债券市场上以 __方式发行记 账式国债。 A ．承购包销 B．行政分配 C．承购代销 D．公开招标 17、下列关于客户开立资金账户程序的说法中，错误的是 __ 。 A ．证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则 B．客户须持