新疆2016年证券从业资格考试：证券投资的收益与风险模拟试题.pdfVIP

新疆 2016 年证券从业资格考试：证券投资的收益与风险模 拟试题 本卷共分为 1 大题50 小题，作答时间为 180分钟，总分 100分，60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个 最符合题意） 1.在证券交 过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公 正地处理证券交 业务，主要是说明证券交 过程中的__ 。 A ．公正原则 B ．公开原则 C ．公平原则 D ．对等原则 2.下列有关金融期货叙述不正确的是__ 。 A ．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交 B ．在世界各国，金融期货交易至少要受到 1 家以上的监管机构监管， 交易品种、交易者行为均需符合监管要求 C ．金融期货交易是非标准化交 D ．金融期货交 实行保证金制度和每日结算制度 3.股票价格指期货数的出现主要是为了规避__ 。 A ．市场风险 B ．违约风险 C ．系统性风险 D ．非系统风险 4.收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为__ 。 A ．单只股票涨跌幅— 中小企业板块指数涨跌幅 B ．( 当日最高价- 当日最低价)/ 当日最低价×100% C ．当日成交股数/流通股数×100% D ．单只股票涨跌点数— 中小企业板块指数涨跌点数 5. 1995 年英国的老字号银行__ 因其职员投资股票指数期货失败 而倒闭。 A ．巴林银行 B ．英格兰银行 C ．苏格兰皇家银行 D ．巴克莱银行 6. 从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受 益凭证筹集起来的__ 。 A ．法人资本 B ．债务资产 C ．信托资产 D ．借贷资产 7. 某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日 的参考价格为 5.50 元，那么今日交易价不可能为__元。 A ．4.85 B ．5.05 C ．5.85 D ．6.05 8. 影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括__ 。 A ．投资者的年龄 B ．资产负债状况 C ．财务变动状况 D ．投资者的性别 9. 完全负相关的证券 A 和证券 B，其中证券 A 标准差为 40%，期 望收益率为 15%，证券 B 的标准差为 20%，期望收益率为 12%，那么 证券组合 25%A+75%B 的标准差为__ 。 A ．0 B ．5% C ．10% D ．20% 10. 美国有世界上最多元化的基金销售渠道，其中占最大比重的 是__ 。 A ．退休金计划 B ．机构销售 C ．投资顾问 D ．直销 11. 下列各项符合非累积优先股票特点的有__ 。 A ．股息分派以年度为界 B ．股息分派以固定股息率为上限 C ．股东收入的稳定性高 D ．公司股息分红的负担轻 12. 我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支 付顺序为__ 。 A ．清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补 偿金、清偿公司债务 B ．清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的 工资、清偿公司债务 C ．清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠 税款、清偿公司债务 D ．清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补 偿金、清偿公司债务 13. 基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不 得少于__人。 A ．1 B ．2 C ．3 D ．4 14. 证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务，注册资本 最低限额为人民币（）亿元。 A ．1nbsp; B ．3nbsp; C ．5nbsp; D ．7 15. 以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求 较高的投资者进行短期投资（） A ．股票基金 B ．混合基金 C ．货币市场基金 D ．主动型基金 16. 根据我国《上海证券交易所债券交