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新疆 2017 年期货基础知识：期货投资者的分类考试试卷 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个 事最符合题意） 1、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未 规定通知期货 公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化 致期货公司透 支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超 过损失的（）。 A ．百分之六十 B．百分之八十 C．百分之二十 D．百分之四十 2、某套利者以 63 200 元／吨的价格买入 1 手铜期货合约，同时 以 63 000 元／吨的价格卖出 1 手铜期货合约。过了一段时间后，将其 持有头寸同时平仓，平仓价格分别为 63 150 元／吨和 62 850 元／吨。 最终该笔投资的价差。 A ：扩大了 100 元／吨 B ：扩大了 200 元／吨 C ：缩小了 100 元／吨 D ：缩小了 200 元／吨 3、某期货公司 2009 年 2 月由于严重违规期货交易被当地证监局 要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被 另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人 员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检 验合格，2010 年 4 月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除 其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批 准__ A ．不受影响，应当予以批准 B．受影响，应当不予批准 C．受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无 违法行为的才予以批准 D．不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制 4、下列属于技术分析法特点的是. A ：提供量化指标，可以指示出行情转折之所在 B ：历史会重演 C ：分析价格变动的中短期趋势 D ：分析价格变动的中长期趋势 5、芝加哥商业交易所 13 周美国短期国债期货报价为 93.58，成交 价格为。 A ：983 750 B ：983 950 C ：985 050 D ：985 080 6、期货交易实行保证金制度，交易者在买卖期货合约时按合约 价值的一定比率缴纳保证金，保证金一般为。 A ：10％～20％ B ：5％～15％ C ：15％～25％ D ：20％～30％ 7、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情 况调整标准． A ：佣金 B ：准备金 C ：储备金 D ：保证金 8、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，期货 公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造 成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的。 A ：50％ B ：60％ C ：80％ D ：70％ 9、伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文 件的，（）。 A ．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二 十万元以下罚金 B．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二 十万元以下罚金 C．情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上 五十万元以下罚金 D．情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以 上五十万元以下罚金 10、郑州小麦期货市场某一合约的卖出价格为 1120 元/吨，买入 价格为 1121 元/吨，前一成交价为 1123 元/吨，那么该合约的撮合成交 价应为__元/吨。 A ．1120 B．1121 C．1122 D．1123 11、假设某公司的股票现在的市价为 60 元。有 1 股以该股票为标的资 产的看涨期权，执行价格为 62 元，到期时间是 6 个月。6 个月以后股 价有两种可能上升 33.33%，或者降低 25%。无风险利率为每年 4%，则 利用复制原理确定期权价格时，下列复制组合表述正确的是____ A ：购买 0.4536