新疆2017年上半年基金从业资格：基金业绩评价考试试题.pdfVIP

新疆 2017 年上半年基金从业资格：基金业绩评价考试试题 本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分， 80 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合 题 目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选 均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、____指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包 括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会 费、开户费、银行汇划手续费等。 A ：基金运作费 B ：基金托管费 C ：基金销售费 D ：基金管理费 2、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及 其组合。基金产品线的内涵不包括____ A ：产品线的长度 B ：产品线的宽度 C ：产品线的高度 D ：产品线的深度 3、下列关于我国基金托管人资格的描述，正确的有__ 。 A ．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 B ．有安全高效的清算、交割系统 C ．可以由非银行金融机构担任，但必须独立于基金管理人 D ．净资产和资本充足率符合有关规定 4、__标志着我国全国性基金市场的诞生。 A ．中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市 B ．中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市 C ．中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市 D ．中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市 5、申请基金从业人员资格者，必须年满____周岁。 A ：18 B ：19 C ：20 D ：21 6、证券投资基金专业管理的表现在__ 。 A ．管理人负责基金的投资运作，基金财产的保管由独立于管理人的 托管人负责 B ．基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理 C ．基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员，掌握较为全面的 专业知识 D ．深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪 与分析 7、__是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心 的作用。 A ．基金投资人 B ．基金管理人 C ．基金托管人 D ．基金监督人 8、契约型证券投资基金的投资者享有__ 。 A ．投资管理决策权 B ．资产配置管理权 C ．基金资产保管权 D ．基金收益所有权 9、下列不属于证券服务机构的是__ 。 A ．证券交易所 B ．证券投资咨询公司 C ．证券信用评级机构 D ．会计师事务所 10、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行 前注册资本为 1.2 亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通 股数量不得少于__ 万股。 A ．1800 B ．2000 C ．3000 D ．4000 11、被动型基金的投资理念是__ 。 A ．跟踪特定指数的收益 B ．超越特定指数的收益 C ．跟踪整体市场的收益 D ．超越整体市场的收益 12、以下与基金份额净值的计算无关的是__ 。 A ．基金总资产 B ．基金总负债 C ．基金总份额 D ．基金持有人人数 13、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票 可以获得公司的__ 。 A ．股息 B ．等额资产 C ．等额资金 D ．红利 14、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得 低于人民币____ A ：5000 万元 B ：1 亿元 C ：2 亿元 D ：5 亿元 15、假设某封闭式基金 7 月 18H 的基金资产净值为 35000 万元人 民币，7 月 19 日的基金资产净值为 35125 万元人民币。该股票基金的 基金管理费率为 0.25%。那么，该基金 7 月 19 日应计提的托管费是 ____元。 A ：2397 B ：2406 C ：2431 D ：2439 16、__ 除了能给投资者提供更专业的咨询建议外，还能够为投资 者带来更优质的持续的客户服务。 A ．商业银行 B ．保险公司 C ．基金超市 D ．独立的投资顾问 17、在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券