《证券投资基金基础知识考前冲刺第二套》.docx

证券投资基金基础知识考前冲刺第一套 1、 关于风险指标，以下表述正确的是（ C ） 损失是一个事前概念 事后指标用来衡量和预测目前组合在将来的表现和风险情况 风险指标可分为事前和事后两类 事前指标用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况 2、 （ C ）开展境外证券投资业务时， 应当由符合有关规定的资产托管机构 （简称托管人） 负责资产托管业务。 境内投资顾问 境外投资顾问 境内机构投资者 境外机构投资者 3、 某2年期债券的面值为1000元，票面利率为 86% ,每年付息一次，现在市场收益率 为100%，其市场价格为950.25元，则其久期为（ B ） 1.5 年 B . 2.78 年 C . 1.95 年 D . 3.21 年 4、 零息债券是一种以低面值的（ B ）发行。 溢价方式 B .贴现方式 C.评价方式 D.折价方式 5、 基金公司的投资与交易流程包括（ D）。I、形成投资策略；n、构建投资组合；m、 执行交易指令；W、绩效评估与组合调整；V、风险与合规控制 A. I 5 B. 5 C. I 5W D . I II m W V 6、证券公司向客户收取佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高 于证券交易金额的（ C ） %°。 1 B . 2 C . 3 D . 4 7、 公募基金的托管人以（ D ）名义在中国登记结算公司开立结算备付金账户，用于基金 场内证券交易的资金交收。 公募基金 基金托管人和基金联名 基金管理人 基金托管人 8、 （ A ）,由全美证券交易商协会（NASD ）创立并负责管理，是全球第一个电子交易市 场。 纳斯达克证券交易所 法兰克福证券交易所 布鲁塞尔证券交易所 纽约证券交易所 9、 下列关于可转换债券基本要素的说法正确的是（ B ）。 转换比例=可转换债券市场价格/可转换债券面值 转换价格=可转换债券面值/转换比例 回售条款一般在股票价格上升超过转化价格一定幅度时生效 转换价格=可转换债券市场价格/转换比例 10、 货币市场工具为商业银行管理（ C ）以及企业融通短期资金提供了有效的手段。 C.流动性效率性 C.流动性 11、关于风险，以下表述正确的是（ C ）。 商业风险是来源于人力、系统、流程出错以及其他不可控但影响公司运营的风险 B .合规风险是指公司在竞争和变化的市场环境下不能正常运转并取得利润的风险 投资风险来源于投资价值的波动 投资风险的主要因素包括人为因素、内部欺诈、系统失灵等 12、 国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易 佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会备案，备案（ B ） 天内无异议则正式实施。 A . 10 B . 15 C . 20 D . 30 13、 债券远期交易，从交易日到结算日的期限由交易双方确定， 但最长不得超过（B ）夭。 90 B . 365 C . 30 D . 180 14、 （ A ）负责在联交所主板以及创业板进行交易的符合资格证券的结算及交收。 香港结算所 期权结算公司 期货结算公司 债券结算公司 15、 关于基金业绩评价，以下表述正确的是（ B ）。 基金评价目的是让基金经理冒更大的风险提高基金收益 基金业绩评价对投资者、基金公司都具有非常重要的意义 基金业绩评价仅是对基金产品所实现回报的比较 不同类型的基金可以放在一起进行业绩评价 D ）。16、同业拆借的期限一般较短，最短的是隔夜拆借，最长的接近（ D ）。 1个月 B. 3个月 C.半年 17、 关于风险和收益关系的说法，错误的是（ A ）。 投资产品的风险高，意味着投资产品的实际收益率高 投资者承担风险期望得到更高的风险报酬 金融市场上风险与收益常常是相伴而生的 D ,投资广品的风险局，意味着投资广品的收益波动大 18、 2008年9月19日，证券交易印花税支队出让方按（ C ） %。征收, 收。 0.5 B . 0.75 C . 1 19、 厌恶风险的理性投资者会选择（ A ）。 有效前沿的某一可行组合 可行投资组合集内部的某一可行组合 收益最高的可行组合 下边界的某一可行组合 20、 中国人民银行规定，质押式回购期限最长为（ B ）年。 0.5 B . 1 C. 2 21、 对于一些重大事务的决定，如公司合并、分立、解散等需要（ A ） 对受让方不再征投票表决通过。D .执行董事A.股东 B.独立董事 对受让方不再征 投票表决通过。 D .执行董事 22、 一般票据的贴现期不超过（ C ）,贴现期从贴现日起计算至票据到期日。 1个月 B. 3个月 C. 6个月 D . 1年 23、 下列主要用来衡量投资者持有债券的变现难易程度的是（ D ）。 A .利率风险 B .经营风险 C •再投资风险