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证券经纪营销活动规范制度和落实情况 为加强对公司及营业部营销活动的管理，规范营销人员日常营销行为，提高营销人员的 合规意识，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券业从业人员执 业行为准则》、《证券公司开展集会性证券投资咨询活动事先备案的规程》、《关于规范证券经 营机构利用银行网点开展经纪业务营销活动的通知》、《关于证券公司经纪业务营销活动有关 事项的通知》及公司相关制度，西部证券股份有限公司营销管理总部于 2010年3月8日制 定并下发了《西部证券股份有限公司经纪业务营销活动管理办法 （暂行）〉〉（以下简称“《办法》”） 营销管理总部对营销人员的营销行为管理按照《西部证券股份有限公司营销人员执业活 动范围及禁止行为的规定》执行，要求全体营销人员具备从业资格。 《办法》中所指的营销活 动是营业部营销人员向客户销售证券类金融产品和提供相关服务的活动，包括业务推广、客 户招揽、产品推介和销售、客户服务以及营销人员日常营销行为。 《办法》中指出营销活动的 策划及实施应当严格遵守法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司 内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。并明确了营销管理总部负 责策划、组织各营业部参与实施大型营销活动，并审批和协调各营业部发起的营销活动。 现就《办法》实施至今营业部营销活动的开展情况及制度的落实情况做出以下评估： 一、基本情况 营销管理总部组织发起的营销活动由营销管理总部负责撰写策划方案，上报公司审批后 实施。各营业部须严格按照营销管理总部制定的方案开展活动。 营业部发起的营销活动分为一类营销活动与二类营销活动。一类营销活动指营业部所有 涉及对外业务宣传、与外部机构（银行、保险、电信）联合营销的活动，主要包括：业务宣 传营销活动、渠道联合营销活动等；二类营销活动是营业部内部服务营销活动，主要包括： 客户答谢会、投资报告会等。 营销活动应撰写活动策划方案，方案中应包括但不限于以下内容：活动主题、活动目的、 活动范围、主要内容、举办时间、地点、参与活动的人员、费用预算，预期达到的效果。一 类营销活动中届与外部联合营销的，方案中还应包括：活动中的职责划分、奖励的费用支付 形式、对客户提供的优惠政策等。 自《办法》下发后，营业部改变了之前单一的年终组织客户答谢会模式，系统性、持 续性的组织形式多样的答谢会、座谈会、近郊旅游等营销活动，以稳定维护存量客户，拓展 新增客户。外部营销渠道驻点营销人员，须严格遵守法律、法规、规章及行业规范、公司各 项规章制度及进驻网点各项规章制度，必须佩戴公司统一制作的《客户经理工作证》 ，挂牌上 岗，同一网点应保持2名或2名以上人员，不得有监管机构和自律组织明令禁止的行为。为 深入了解营业部组织活动效果，营销管理总部相关业务人员抽查营业部活动组织情况，全 程参与了部分营业部的客户营销活动。 为规范营业部日常营销活动上报文件格式及内容，实现经营管理精细化、标准化和规范 化目标，根据ISO9000质量管理体系要求，营销管理总部制定并下发 《营销活动月度计划》、 《营销活动方案》、《营销活动总结》等制式表格。营业部自行组织发起的营销活动，均能按 照营销管理总部制定的制式文件内容上报。 二、综合评估 （一） 准备工作评估 营销活动开展前，营业部均能依照《办法》的相关规定，根据实际情况分析自身的竞争 优劣势和面对的市场机会和威胁，并据此拟定营销活动方案。方案内容包括活动主题、活动 目的、活动范围、主要内容、举办时间、地点、参与活动的人员、费用预算，预期达到的效 果等。营业部通过公司指定办公网栏目将方案上报公司审批，其中由营销管理总部负责对活 动方案和宣传材料中的业务内容进行审查；总经理办公室负责对活动方案中宣传材料的版式、 公司标识进行规范性审核。营销管理总部在审核时能针对方案中存在的问题给予合理指导， 协助营业部制定出行之有效的活动方案。营业部对外印发的宣传材料经过了公司总经理办公 室和营销管理总部的审核，能正确印制公司名称及图标，未出现超出公司经营范围和监管机 构、自律组织明令禁止的宣传内容。 （二） 执行过程评估 营销活动执行中，营业部均指定专人对活动的各个环节进行协调负责，保障营销活动的 顺利进行。营销人员需要严格按照国家有关反洗钱法律法规以及公司的反洗钱内部控制制度 开展营销活动，认真履行客户身份识别义务；在与客户的沟通中，充分了解客户的身份背景 与经济状况的适当性，做好客户的尽职调查工作。在营销活动的开展过程中工作人员同与会客户进行了深入的交流，了解客户所需所想，并能就日常服务中存在的问题给予悉心解答， 有效的稳定了存量客户资源并提高了客户忠诚度，在一定范围内扩大了营业部的影响力，为 营业部进一步拓展客户资源奠定了良好基础。 （三