上半年甘肃省证券从业资格考试：国际债券考试题.docx

2016年上半年甘肃省证券从业资格考试：国际债券考试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.根据《法人配售发行方式指引》的规定，上市公司采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票时，对战略投资者配售的股票应在配售协议中约定，持股期满后方可上市流通，该期限不得少于（）。 A．2个月 B．4个月 C．6个月 D．1年 2.由于资本市场线通过无风险资产[点(0，rF)]及市场组合M[点(σM，E(rM)]，于是资本市场线的方程可以表示为：则下列说法正确的是（）。 A.E(rM)表示资产组合M的期望收益率 B.σP表示有效组合P的方差 C.β表示风险溢价 D.σP表示有效组合P的标准差 3.ETF建仓期不超过（）个月。 A．1 B．2 C．3 D．6 4.下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件的是（）。 A．根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格 B．具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则 C．具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必须的工作经验 D．具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性 5. 基金__是证券投资基金投资的起点。 A．募集 B．交易 C．登记 D．赎回 6. 如果采取公开发行方式发行外资股，发行人需要根据外资股______有关信息披露规则的要求准备______。__ A．上市地；信息备忘录 B．发行地；信息备忘录 C．上市地；招股章程 D．发行地；招股章程 7. 不属于会计报表附注披露的内容有__。 A．半年度报告一般不需要披露基金的主要会计政策和会计估计 B．半年度报告要对人事变动的状况作出说明 C．半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项目 D．半年度报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于年度报告 8. 中国证监会的现场检查包括__。 A．机构、体制与人员的检查 B．财务处理办法的检查 C．规章制度的检查 D．机构、制度、人员的检查和业务检查 9. 当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（）。 A．摊薄 B．增加 C．不确定 D．流动 10. 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。 A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4 11. 深证证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅为__，自上市首日起执行。 A．5% B．10% C．15% D．无限制 12. 投资者申购基金，由登记机构在投资者的基金账户中登记，表明投资者所持有的基金份额的（），投资者赎回基金份额，取得款项，由登记机构在投资者的基金账户中注销，表明投资者所持基金份额的（）。 A．减少；减少 B．减少；增加 C．增加；增加 D．增加；减少 13. 某上市公司发行股票5000万股，总资产为8亿元，经常性现金净流量为7500万元，销售收入为1.8亿元(增值税税率17%)。该公司全部资产现金回报率是__。 A．9.38% B．10% C．6.25% D．12.5% 14. 正式承销前的市场预测和承销协议签署具备（）。 A．正式的商业和法律意义 B．无限的商业和法律意义 C．暂时的商业和法律意义 D．有限的商业和法律意义 15. 我国新《国民经济行业分类》标准借鉴了__的分类原则和结构框架。 A．道·琼斯分类法 B．联合国的《国际标准产业分类》 C．北美行业分类体系 D．以上都不是 16. 以下不属于证券自营买卖对象的是__。 A．权证 B．B股 C．基金券 D．国债 17. 基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向__分配基金收益。 A．基金销售机构 B．基金份额持有人 C．基金托管人 D．基金监管部门 18. 下列关于基金的叙述，正确的是__。 A．封闭式基金的总量是不固定的 B．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样 C．开放式基金是在交易所进行交易的基金 D．开放式基金以市场价格交易 19. 上海、深