{生产现场管理}管理体系认证现场检查要点讲义.docx

{生产现场管理}管理体系认证现场检查要点讲义  二、上年企业生产经营情况（单位：） 所属行业 销售额 万元 实现利税 万元 主导产品名称 主导产品执行标准 执行标准性质 执行标准类型 □强制□非强制□含强制条款 □国家标准□行业标准□企业标准 □强制□非强制□含强制条款 □国家标准□行业标准□企业标准 □强制□非强制□含强制条款 □国家标准□行业标准□企业标准 □强制□非强制□含强制条款 □国家标准□行业标准□企业标准 企业标准备案 □是□否 三、认证咨询机构情况 是否咨询 □是□否□其他方式（选择“否”时填写） 咨询机构名称 咨询机构地址 联系人 电话 传真 咨询合同签订时间 咨询金额 咨询人员姓名 1、2、3、 序号 检查内容 检查重点 存在问题描述 3.1 咨询人员 职业道德、廉洁自律 业务水平 沟通能力 进程的把握 3.2 咨询过程 咨询策划的合理性，重点是企业的感受 对企业的人员的培训组织 文件编写的指导企业是否接受，或直接编写 实施过程的指导 整改过程的指导 后续服务重点是认证后不格的整改是指导还是直接操作整改 环境管理或职业健康安全管理管理体系对环境、危险因素的识别的指导 3.3 咨询收费 独立收费或与认证一体收费 3.4 其他 企业的总体评价或感受 文字描述： 四、认证机构情况 认证机构名称 所在地 认证分支机构名称 所在地 联系人 联系电话/传真 审核人/日 初评:合同人/日数实际人/日数 复评:合同人/日数实际人/日数 审核人员姓名 技术专家 认证收费 初审费用：元；监督审核费用：元/年；费用来源：□汇款□现金 序号 检查内容 检查重点 存在问题描述 4.1 认证机构是否向企业提供了公开文件 □收费标准□保密承诺 □机构的基本情况□标志的使用要求 □评审过程和认证过程信息（含审核计划、审核报告、首/末次会议、不合格报告等） □出现问题如何向认证机构通报并处理 4.2 公正性 □是否有虚假宣传/超范围宣传□有无与认证无关的要求 □有无公正性声明□有无审核人员代替或不到场现象 □有无审核人员参与咨询 4.3 认证审核时间 □企业手册颁布实施时间、申请认证时间、现场审核时间、认证批准发证时间是否合理（核对时间先后顺序） □审核人日数是否与企业规模适应 □EMS、OHSAS、HACCP是否进行了两个阶段的审核，如果是一次完成是否有合理的理由 □是否对多场所或临时场所进行了抽样 4.4 认证实施的组织 □制定审核计划并经组织确认 □机构应给审核员充分时间进行审核 □机构应有文件规定审核员时间 □计划调整的幅度是否合理且有说明 □开出的不符合报告是否进行了验证，验证是否有效 □重点核对有无严重不符合未关闭而发证 □不符合关闭的时限 □证书表达是否与识别的认证范围相一致 □机构应对证书、标志的使用作出明确规定，并告知组织，发生误导、误用有处理程序 □不允许在产品上使用标志 □认证范围在证书与审核报告中应表达到产品品种 4.5 审核人员 审核组成员或所在组织两年内未参与咨询活动（内包括审），核对审核人员和咨询人员名单 审核组是否违反审核员行为准则（如收受财物、参与娱乐活动、游山玩水等） 4.6 证书及标志的使用 认证证书是否符合要求（误导或产品、体系的认证宣传混用） 是否有伪造、冒用认证证书或认证标志行为 是否有买卖认证证书或认证标志行为 五、企业体系情况 （一）基本情况 序号 检查内容 检查重点 检查方法 检查状况及存在问题描述 1 行政许可（否决项） 相关许可证书 是否持有： □营业执照□卫生许可证□QS证 □生产许可证□特种设备许可证 □开工许可证/开工报告□其他 □有□无（选无表示违规） 查是否存在应持有但未持有许可证书却获得认证的事实 2 体系运行与改进 管理评审 是否按规定时间进行管理评审（每年至少一次），且具有一定的范围和深度，按照管理评审结果（管理评审输出）采取了必要的纠正、预防措施，措施是否经确认、验证证明有效实施 （管理评审计划；会议记录；管理评审输入材料；管理评审报告等） 内部审核 是否按计划开展了内审，配备具有专业知识和审核能力的审核人员，审核具有一定频次（一般两审核间隔不超过12个月）和深度（开具不符合并实施了有效的纠正措施），企业能建立自我改进自我完善机制。 （内审年度方案；内审实施计划；内审记录等） 3 证书及标志 证书期限 认证证书是否在有效期 如果不在有效期是否还在冒用认证证书或认证标志，如果使用做好记录并依照认证认可条例直接查处（否决项） 是否使用证书或标志 检查企业是否在产品、包装、说明书和宣传材料上使用认证证书或标志，使用的是否正确 是否违规使用 查获得质量管理体系认证的是否有误导产品通过了认证的或扩大宣传 □有□无（选无表示违规） 是否违法使用 查产品包装、说明书等是否有