证券上市IPO综合项目证监会处罚案例汇总.doc

录入人 杨旭 我方卷号 日 期 -12-27 事 由 所外调研--证券上市IPO项目证监会处罚案例汇总 TOC \o "1-3" \h \z \u 一、 近两年IPO项目过会后被证监会撤销案例 2 1. 苏州恒久专利造假：上市前夕许可被撤销 2 2. 胜景山河保荐机构平安证券被证监会出具警示函 3 3. 立立电子： 只撤销上市，并未处罚。 4 二、 特案研究： 4 1. 第一支发行后被撤销发行核准上市企业股票 -- 通海高科 4 2. 北京天银律师事务所卷入四起IPO丑闻 5 三、 近两年上市后被处罚项目案例： 6 1. 江苏三友隐瞒实际控制人6年?8人被处罚95万 6 2. 证监会扎实保荐制度 科冕木业 保荐人 民生证券被处罚 8 3. 绿大地欺诈上市 罚酒三杯？经典上市企业欺诈发行案件 8 4. 保荐制度：证监会警示海普瑞保荐人 10 四、 证监会证券律师业务处罚方法及处罚方法调研： 10 五、 相关资料供参考： 13 近两年IPO项目过会后被证监会撤销案例 苏州恒久专利造假：上市前夕许可被撤销 苏州恒久（300060） 保荐人：广发证券 拟上市日期： 3月9日 北京市天银律师事务所，因“专利门”被证监会处罚，企业被撤销核准上市。 证监会对保荐机构广发证券采取出具警示函监管方法，对两名签字保荐代表人进行监管谈话、出具警示函，并在12个月内不受理其署名和证券发行相关文件。证监会也对发行人律师北京市天银律师事务所采取出具警示函监管方法。同时，对三名签字律师进行监管谈话、出具警示函，并在12个月内不受理其署名和证券发行相关文件。3月9日,苏州恒久公开发行万股,并完成申购及摇号抽签全部过程。 不过,就在该企业上市前夕,3月12日，《二十一世纪经济报道》记者朱益民发表《苏州恒久上演天方夜谭式IPO：赤裸利益》，声称苏州恒久招股说明书和申报文件中披露全部5项专利和2项正在申请专利法律状态和事实不符。一石激起干层浪，证券监管部门要求苏州恒久保荐机构对相关问题先行进行稽查。以后，监管部门开始调查，证监会发审委认为,苏州恒久招股说明书和申报文件中披露全部5项专利及2项正在申请专利法律状态和事实不符,该5项专利使用权全因未缴年费而被终止。但苏州恒久现在全部产品全部使用被终止4项外观设计专利,50%产品使用被终止1项实用新型专利。 专利法律状态检索结果显示出，被包装为高科技企业苏州恒久，有5项专利技术已被国家知识产权局于2月下旬终止了专利权，终止原因为未缴年费；另2项正在申请专利法律状态和申报稿中陈说事实不符。6月13日，中国证监会决定撤销以前相关苏州恒久首次公开发行股票行政许可，于是苏州恒久上市资格被撤销。6月23日，苏州恒久发表《返还投资者本金及利息公告》称,根据此次发行股数万股计算,最终确定每位投资者将得到每股退款本金为20.80元,6月24日中午12时之前，所募集资金本金及利息划入中国结算深圳分企业账户，申购苏州恒久新股投资者将于6月25日拿到退款,每股退款额约为20.87元,较该股发行价20.80元高出约0.07元。由此，苏州恒久成为创业板首家先获批后撤市企业。 除了发行人退还资金外,参与苏州恒久发行保荐人和律师事务所也受到相关处罚。依据《证券发行上市保荐业务管理措施》要求,中国证监会对发行人保荐机构广发证券采取出具警示函监管方法。同时,对两名签字保荐代表人进行监管谈话、出具警示函,并在12个月内不受理其署名和证券发行相关文件。 另外,依据相关要求,证监会也对发行人律师北京市天银律师事务所采取出具警示函监管方法。同时,对三名签字律师进行监管谈话、出具警示函,并在12个月内不受理其署名和证券发行相关文件。 苏州恒久被撤销上市是开启《证券法》第26条结果，该条要求：“国务院证券监督管理机构或国务院授权部门对已作出核准证券发行决定，发觉不符正当定条件或法定程序，还未发行证券，应该给予撤销，停止发行。已经发行还未上市，撤销发行核准决定，发行人应该根据发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有些人；保荐人应该和发行人负担连带责任，不过能够证实自己没有过失除外；发行人控股股东、实际控制人有过失，应该和发行人负担连带责任。” 中国证监会相关部门责任人在苏州恒久事件发生后重申,创业板标准并没有调整,部分规模偏小企业之所以遭到否决,是因为其在连续盈利能力等相关方面存在问题,和其规模并无关系。中国证监会也再次强调了保荐人义务和守则。 胜景山河保荐机构平安证券被证监会出具警示函 胜景山河 （002525）湖南启元律师事务所 胜景山河是A股市场上第三家过会以后仍被撤IPO许可企业，本案中IPO中介机构首次“集体受罚” 胜景山河IPO申请原本已在11月26日经