企业内控制度自查报告调查报告表格模板实用文档-企业内控制度自.pdfVIP

企业内控制度自查报告 企业内控制度自查报告 企业开展内控制度 自查活动，进一步健全建立内控管理 企业开展内控制度 自查活动，进一步健全建立内控管理 机制，提高工作效率。那么企业内控制度 自查报告怎么写呢? 机制，提高工作效率。那么企业内控制度 自查报告怎么写呢? 下面是小编为大家收集整理的企业内控制度 自查报告范文， 下面是小编为大家收集整理的企业内控制度 自查报告范文， 欢迎大家阅读。 欢迎大家阅读。 企业内控制度 自查报告范文篇 1 公司自上市以来， 企业内控制度 自查报告范文篇 1 公司自上市以来， 董事会一直严格按照中国证监会、深圳交易所的有关规定， 董事会一直严格按照中国证监会、深圳交易所的有关规定， 注重改进和完善公司的治理结构。在浙江监管局辖区内曾率 注重改进和完善公司的治理结构。在浙江监管局辖区内曾率 先引入符合有关条件和专业能力很强的四位独立董事 ;人数 先引入符合有关条件和专业能力很强的四位独立董事 ;人数 所 占比例为公司董事会总人数的三分之一以上 ;并较早设立 所 占比例为公司董事会总人数的三分之一以上 ;并较早设立 了董事会四个专业委员会，每年能按有关规定正常开展活动 ; 了董事会四个专业委员会，每年能按有关规定正常开展活动 ; 为积极发挥独立董事的作用提供机制和工作平台。 为积极发挥独立董事的作用提供机制和工作平台。 报告期内，为加强和改善公司治理结构及内部控制制度 报告期内，为加强和改善公司治理结构及内部控制制度 的建立和健全，公司主要做了以下几方面工作： 的建立和健全，公司主要做了以下几方面工作： 1、成立了以董事长聂忠海为组长的公司治理专项活动 1、成立了以董事长聂忠海为组长的公司治理专项活动 领导小组,通过认真学习有关文件精神 ;制定详细的专项工 领导小组,通过认真学习有关文件精神 ;制定详细的专项工 作实施计划 ;对照公司治理现状进行自查，形成了 《公司 “关 作实施计划 ;对照公司治理现状进行自查，形成了 《公司 “关 于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》, 于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》, 经公司第三届董事会十三次会议审议通过,于 XX 年 6 月 16 经公司第三届董事会十三次会议审议通过,于 XX 年 6 月 16 日在巨潮资讯网上公布。同时设立并公告了专门的电话、传 日在巨潮资讯网上公布。同时设立并公告了专门的电话、传 真和网络平台听取投资者和社会公众的意见和建议。 真和网络平台听取投资者和社会公众的意见和建议。 2、按照深圳交易所 《上市公司内部控制指引》和中国 2、按照深圳交易所 《上市公司内部控制指引》和中国 证监会 《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通 证监会 《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通 知》中自查事项和公司 《关于内部控制体系基本规范》，已 知》中自查事项和公司 《关于内部控制体系基本规范》，已 重新修订及制定了 《公司信息披露管理制度》、《关于外派董 重新修订及制定了 《公司信息披露管理制度》、《关于外派董 事、监事的管理办法》、《关于控股 (参股)公司的管理办法》、 事、监事的管理办法》、《关于控股 (参股)公司的管理办法》、 《关于内部控制体系基本规范》、《公司募集资金管理制度》、 《关于内部控制体系基本规范》、《公司募集资金管理制度》、 《公司内部审计制度》、《公司内部审计制度实施细则》、《公 《公司内部审计制度》、《公司内部审计制度实施细则》、《公 司关于累积投票实施细则》、《公司股东大会网络投票实施细 司关于累积投票实施细则》、《公司股东大会网络投票实施细 则》，并获公司董事会或股东大会审议通过。 则》，并获公司董事会或股东大会审议通过。 3、同时，公司还在 《“关于加强上市公司治理专项活动” 3、同时，公司还在 《“关于加强上市公司治理专项活动” 的自查报告及整改计划》中对每一项需整改的内容明确了由 的自查报告及整改计划》中对每一项需整改的内容明确了由 董事牵头的责任落实人。日前，已经制订或正在制订的内部 董事牵头的责任落实人。日前，已经制订或正在制订的内部 控制制度有：《董事会审计委员会工作规程》、《独立董事年 控制制度有：《董事会