山东省2016年下半年期货从业法律法规第一章：期货公司考试试题.pdfVIP

山东省 2016 年下半年期货从业法律法规第一章：期货公司 考试试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意） 1、期货市场对某大豆生产者的影响可能体现在__ 。 A ．该生产者在期货市场上开展套期保值业务，以实现预期利润 B ．该生产者参考期货交易所的大豆期货价格安排大豆生产，确定种植面积 C ．该生产者发现去年现货市场需求量大，决定今年扩大生产 D ．为达到更高的交割品级，该生产者努力提高大豆的质量 2 、当一国资本项目有大量逆差，国际收支的其他项目又不足以弥补时，该国国 际收支会出现，从而引起本国货币对外汇率。 A ：逆差上升 B ：顺差上升 C ：顺差上升 D ：逆差下跌 3、以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由（）管辖。 A ．期货公司所在地的中级人民法院 B ．期货交易所所在地的中级人民法院 C ．期货交易所所在地的基层人民法院 D ．期货公司所在地的基层人民法院 4 、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其__ 中列示。 A ．资产 B ．营业成本 C ．资本金 D ．负债 5、投资策略的分析中必须包括，否则，就不是完整的策略 A ：基本分析 B ：技术分析 C ：风险管理 D ：止损止盈 6、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延 期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国 证监会根据《期货交易管理条例》进行处罚． A ：第六十七条、第七十条 B ：第六十九条、第七十条 C ：第六十六条、第七十条 D ：第六十八条、第七十条 7、为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当（）。 A ．建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 B ．建立与风险监管指标相适应的外部监督制度 C ．建立动态的风险监控 D ．建立动态的资本补足机制 8、在制定期货合约标的物的质量等级时，常采用国内或国际贸易中__ 的标准品 的质量等级为标准交割等级。 A ．质量最优 B ．价格最低 C ．最通用 D ．交易量较大 9、当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，应及时向客户进行披露 并坚持__原则。 A ．客户合法利益优先 B ．公司合法利益优先 C ．公司利益不受损害 D ．减少客户损失 10、下列关于交易，结算，财务数据保存或备份的表述，错误的是__ 。 A ．期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的，保存的电子数据资料应 当能随时转化为纸质形式 B ．期货公司应当定期将交易、结算、财务数据提交期货交易所集中保存和备份 C ．期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料，应当确保电子数据的真实 可靠 D ．期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度 11、关于交割等级，以下表述错误的是__ 。 A ．交割等级是指由期货交易所统一规定的、准许在交易所上市交易的合约标的 物的质量等级 B ．在进行期货交易时，交易双方无须对标的物的质量等级进行协商，发生实物 交割时按交易所期货合约规定的标准质量等级进行交割 C ．替代品的质量等级和品种，一般由买卖双方自由决定 D ．用替代品进行实物交割时，价格需要升贴水 12、期货价格非理性波动的最直接最核心的因素是__ 。 A ．合约设计上有缺陷 B ．会员结构不合理 C ．交易规则执行不当 D ．人为的非理性投机 13、期货交易所应当及时公布的上市品种合约信息不包括__ 。 A ．成交量、成交价 B ．持仓量 C ．最高价与最低价 D ．预期行情 14、某套利者以461 美元/盎司的价格买入 1 手 12 月的黄金期货，同时以 450 美 元/盎司的价格卖出 1 手 8 月的黄金期货。持有一段时间后，该套利者以 452 美 元/盎司的价格将 12 月合约卖出乎仓，同时以 446 美元/盎司的价格将 8 月合约买 入平仓。该套利交易的盈亏状况是（）美元/盎司。 A ．亏损5 B ．获利5 C ．亏损6 D ．获利6 15、以下各项中 __是正确的期货的合约名称。 A ．上海期货交易所阴极铜期货合约 B ．3 月份交割大豆合约 C ．实物交割绿豆期货合约 D ．每手5 吨的天然橡胶标准合约 16、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为（） 交易。 A ．无效 B ．按市价 C ．按前日收盘价 D ．等待进一步指示 17、7 月 30 日 11 月份小麦期货合约价格为 7.75