行贿犯罪案件起诉书制作情况的调查与改进建议(doc6)美版.docx

行贿犯罪案件起诉书制作情况调查及其改进建议 【正文】 笔者抽样调查 2004 年 1 月至 2009 年 5 月上海市检察机关公诉部门制作的 80 份行贿犯罪案件 起诉书，在数据统计的基础上反映行贿犯罪案件起诉书制作存在的问题。 根据最高人民检察院发布 的《人民检察院刑事诉讼规则》 第二百八十一条和《人民检察院法律文书格式 ( 样本 ) 》关于起诉书 制作规范的规定， 本文就制作行贿犯罪案件起诉书的要点展开分析， 提出改进建议， 旨在强化公诉 文书制作能力， 在类案文书制作的微观层面， 为公诉部门探索起诉书改革献计献策， 在刑事诉讼过 程中进一步强化法律监督。 一、被告人 ( 被告单位 ) 基本情况 调查发现，部分行贿人 ( 行贿单位 ) 属于多次行贿， 或者由于行贿数额尚未达到追诉标准等原因 受到行政处罚而未被追究刑事责任。 但是，起诉书在被告人 ( 被告单位 ) 基本情况叙述部分没有进行 特别指出。 笔者认为，行贿犯罪案件起诉书被告人 ( 被告单位 ) 基本情况部分的内容， 应当明确表明其是否 因行贿违法受到行政处罚、因行贿犯罪受到刑事处罚。在起诉书中严肃且特别突出被告人 ( 被告单 位) 的行贿记录，通过具有延续性的行贿违法犯罪历史记录反映涉案人员、单位的情况，有利于同 行贿犯罪档案进行衔接。 细致记录被告人 ( 被告单位 ) 的行贿历史能够为今后对行贿人的恶性等级分级等改进行贿犯罪“黑名单”系统的技术措施做好铺垫。 对于单位行贿犯罪案件， 被告单位应当列于作为被告人的直接负责的主管人员或者其他直接责 任人员之前。 值得关注的是， 调查中发现，有的起诉书没有注明单位行贿犯罪中直接负责的主管人 的 制措施适用情况。 笔者 ，起 当注意 位犯罪中作 被告人的直接 的 主管人 拘留 取保候 、拘留 逮捕、直接取保候 等 制措施的适用流程与期限。 二、案由和案件来源 ，有的行 犯罪案件在 段以行 罪立案， 但 入 起 后公 部 改 定性 位行 罪，起 在案由部分直接将案由表述 “被告人庄某涉嫌 位行 一案，??”。 笔者 ，案由部分 当 格按照 部 立案程序所确定的涉嫌罪名 行表述， 不能将公 部 改 定性后的涉嫌罪名确定 案由。 同 ，案件来源部分不 当 漏 部 移送 起 的 、公 部 案件材料的情况、是否听取了 人的意 以及退回 充 的情况。 三、案件事 “ 依法 明”部分， 当概括行 人 付 的 跨度与 象 ; 多次行 的， 当 明累 的犯罪数 。 “ 依法 明”部分的文字概括 当避免与“本院 ”部分出 意 重叠。 得特 的是， 程中 ，在 50%的案件中，起 “ 取不正当利益” 行分析，但在其余 50%的案件中，并未提及 取不正当利益。 笔者深入分析起 后 ， 在行 人 取利益的不正当性 模糊 ，起 向于 不正当利益 不予 明 ; 在行 人 取利益的不正当性相 清晰 ，起 通常明确 不正当利益的具体内容。例如，某基 院在 2 例行 犯罪案件中， 1 例分析了不正当利益 ， 1 例并未分析。主要原因在于：前者的不正当利 益 明 ，基本案情表 托人要求国家工作人 挪用公款 3000 万元，其帮助他人 理 增 注册登 手 后将挪用的款 ， 收取他人支付的高 “ 金使用 ”后， 抽取部分收益 挪用公款的国家工作人 。 后者的不正当利益 模糊、 司法 定中存在争 ， 基本案情表 具有施工资质的公司为了从某个大型项目建设中多承揽工程业务， 由公司经理向负责该项目的管理 人员行贿。 笔者认为，起诉书必须明确为谋取不正当利益的内容。 例如，“为了私下借用国有企业资金投 机获利，挪用国有企业资金进行公司增资”， “为了虚增拆迁补偿款”， “为了在招投标过程中获 取帮助，获取业务量、顺利结算欠款”，“为在看守所内传递信息、手机通话、制作羁押期间良好 表现的虚假证明材料”等等。 “为谋取不正当利益”是行贿犯罪案件控辩审争议的焦点问题， 起诉 书应当正视该项疑难问题， 不能简单表述被告人或者被告单位“为谋取不正当利益”， 而不对构成 要件的具体内容进行阐释。 相应的，对于单位行贿犯罪案件， 应当明确表述相关直接责任人员的给 付贿赂行为系出于单位利益，且行贿后的违法所得没有归个人所有。 具体行贿事实部分，应当明确每节行贿事实的时间、地点、对象、财物形式及数额、每笔款项是否分多次支付、支付的途径。 对于给付外币贿赂的，应当折合成人民币， 并在证据部分附加中国银行各地分行出具的外汇牌价证明。多节行贿事实可以根据给付贿赂的时间先后进行排序。 在每节行贿事实后， 应当列举相关证据及其证明对象。