关于证券公司子公司整改规范工作有关问题的答复.docxVIP

下载本文档

801
0
约2.65千字
约 5页
2021-01-17 发布于天津
举报
版权申诉

关于证券公司子公司整改规范工作有关问题的答复.docx

1、本文档内容版权归属内容提供方，所产生的收益全部归内容提供方所有。如果您对本文有版权争议，可选择认领，认领后既往收益都归您。。
2、本文档由用户上传，本站不保证质量和数量令人满意，可能有诸多瑕疵，付费之前，请仔细先通过免费阅读内容等途径辨别内容交易风险。如存在严重挂羊头卖狗肉之情形，可联系本站下载客服投诉处理。
3、文档侵权举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次，网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档

关于证券公司子公司整改规范工作有关问题的答复在证券公司私募投资基金子公司管理规范及证券公司另类投资子公司管理规范以下统称两部规范分别称私募子公司规范或另类子公司规范执行落实过程中协会收到行业对两部规范落实及子公司整改等方面的政策咨询协会对反映较为集中的问题进行了梳理初步拟定了答复口径并征求监管部门的意见现根据监管部门的反馈将相关问题答复如下一如何理解私募子公司规范中特殊目的机构的概念答原则上证券公司私募基金子公司下设的特殊目的机构应当是空壳机构不得有独立团队不得开展对外募资经营等活动不得登记为基

关于证券公司子公司整改规范工作有关问题的答复在《证券公司私募投资基金子公司管理规范》及《证券公司另类投资子公司管理规范》（以下统称两部规范，分别称《私募子公司规范》或《另类子公司规范》）执行落实过程中，协会收到行业对两部规范落实及子公司整改等方面的政策咨询。协会对反映较为集中的问题进行了梳理，初步拟定了答复口径，并征求监管部门的意见。现根据监管部门的反馈将相关问题答复如下：一、如何理解《私募子公司规范》中特殊目的机构的概念？答：原则上，证券公司私募基金子公司下设的特殊目的机构应当是“空壳机构”，不得有独立团队，不得开展对外募资、经营等活动，不得登记为基金管理人。为