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资料
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100分
代销金融产品适当性管理实务及案例分析
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单选题（共2题，每题20分）
1 . 对于证券公司分支机构通过营业网点开展的“双录”，以下表述错误的是（ ）。
A.分支机构应根据实际情况安排出相对独立的双录室或双录区域，录制背景能够清晰辨识处于分支机构营业场所
B.分支机构双录工作录制人员应当按照证券公司总部提供的双录标准话术内容，对投资者进行完整、充分地介绍
C.分支机构双录的影像资料应可清晰辨别工作人员和客户的面部特征，录制全程客户未离开画面，并完整、清晰记录双方的交流过程
D.分支机构可以对录制的影像材料进行剪辑、加工
我的答案： D
2 . 证券公司应在代销合同签署（ ）个工作日内向证券公司所在地中国证监会派出机构备案金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
A.10
B.7
C.5
D.3
我的答案： C
多选题（共1题，每题 20分）
1 . 在向普通投资者销售R5风险等级的基金产品时，应向其完整揭示以下事项，以下哪些事项应向投资者揭示？
A.基金产品或服务的详细信息、重点特性和风险
B.基金产品或服务的主要费用、费率及重要权利、信息披露内容、方式及频率
C.基金产品或服务的主要费用、费率及重要权利、信息披露内容、方式及频率
D.普通投资者投诉方式及纠纷解决安排
我的答案： ABCD
判断题（共2题，每题 20分）
1 . 对风险承受能力最低类别的投资者，证券公司工作人员可以向其主动推介、销售风险等级为R2-相对保守型的产品。
对 错
我的答案： 错
2 . 证券经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于行业协会制度名录规定的风险等级。
对 错
我的答案： 对
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