山东省2017年证券从业资格考试：国际债券考试试卷.pdfVIP

山东省 2017 年证券从业资格考试：国际债券考试试卷 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应考虑所选证券是否易 于迅速买卖。该原则通常被称为__ 。 A ．良好市场性原则 B ．流动性原则 C ．本金安全性原则 D ．市场时机选择原则 2.关于套利组合满足的条件，下列说法错误的是__ 。 A ．不需要投资者增加任何投资 B ．套利组合中各种证券的权数加总为零 C ．套利组合的预期收益率必须为正数 D ．套利组合因素灵敏度系数为 1 3. 目前我国股票基金大部分按照__ 的比例计提基金管理费。 A ．1% B ．1.5% C ．2% D ．2.5% 4. 由于（）的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实的内在价值 的估计值。 A ．市场利率 B ．年度预算 C ．账面价值 D ．未来收益 5. 关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力， 财务状况良好，最近__年内财务会计文件无虚假记载，且在最近 3 年内无其他重大违法行为。 A ．1 B ．2 C ．3 D ．5 6. 恶性通货膨胀的年通胀率达__ A ．10%以下 B ．两位数 C ．三位数以上 D ．四位数以上 7. 下列说法正确的是__ A ．分散化投资使系统风险减少 B ．分散化投资使因素风险减少 C ．分散化投资使非系统风险减少 D ．分散化投资既降低风险又提高收益 8. 以下不属于社会公益基金的是__ 。 A ．福利基金 B ．养老保险基金 C ．科技发展基金 D ．教育发展基金 9. 需要将市场划分为牛市和熊市两个不同的阶段，通过分别考查基金经理在两种情况下的 预测能力，从而对基金的择时能力作出衡鼍。 A ．现金比例变化法 B ．成功概率法 C ．二次项法 D ．双贝塔方法 10. 下列不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是__ 。 A ．上证公司治理指数 B ．上证 180 金融股指数 C ．上证红利指数 D ．上证A 股指数 11. 某公司的负债价值为 2000 万元，债务资金成本率 KD 为 10%，权益价值为 1 亿元，同 一等级中无负债公司的权益成本为 15%，则该公司的权益成本KS 为（）。 A ．16% B ．16.5% C ．17% D ．18% 12. 中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括__ 。 A ．警告 B ．罚款 C ．暂停其从事证券业务 D ．公开谴责 13. 证券投资基金资产的名义持有人是__ 。 A ．基金投资者 B ．基金管理人 C ．基金托管人 D ．基金监管人 14. “三公”原则不包括__ 。 A ．公开 B ．公平 C ．公正 D ．公认 15. 基金管理人应在申购、赎回开放日前（）个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上 刊登公告。 A ．1 B ．2 C ．3 D ．4 16. __是指保持资产组合中各类资产的固定比例。 A ．投资组合保险策略 B ．买入并持有战略 C ．动态资产配置 D ．恒定混合策略 17. 目前，我国基金交易佣金为成交金额的__ ，不足 5 元的按 5 元收取。 A ．0.1% B ．0.2% C ．0.3% D ．0.4% 18. 根据证券市场来分析，证券自营业务的主要风险是__ 。 A ．市场风险 B ．政策风险 C ．经营风险 D ．客户风险 19. 下列各项中，属于基金临时信息披露的是__ 。 A ．基金份额发售公告 B ．基金份额上市交易公告书 C ．基金份额净值公告 D ．澄清公告 20. CFA 协会是一家全球性非营利专业机构。CFA 协会的前身是__ 。 A ．AIMR B ．FAF C ．ICFA D ．ACIIA 21. 根据中国证监会证监[A998]D 号《上市公司股东大会规范意见》规定，利润分配方案、 公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应