山东省2017年证券从业资格考试：证券市场的自律管理试题.pdfVIP

山东省 2017 年证券从业资格考试：证券市场的自律管理试 题 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.发行人应在申请文件中提供最近__年经审计的财务会计报告，以及由注册会计师就非标准 无保留意见审计报告涉及的事项是否已消除或纠正所出具的补充意见。 A ．1 B ．2 C ．3 D ．4 2.取消了禁止商业银行承销股票的规定的法律是__ 。 A ．《国民银行法》 B ．《麦克法顿法》 C ．《格拉斯·斯蒂格尔法》 D ．《金融服务现代化法案》 3.招股说明书的有效日期，自签署完毕之日起计算，期限为__ 。 A ．三个月 B ．六个月 C ．九个月 D ．十二个月 4.一证券投资者以每股 15 元的价格买入 20000 股股票，那么，该投资者最低需要以__元卖 出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收) 。 A ．15.08 B ．15.10 C ．15.15 D ．15.18 5. 下列关于大宗交易的说法错误的是__ 。 A ．大宗交易的申报包括意向申报和成交申报 B ．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申 报数量成交 C ．有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30% 内确定 D ．大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结 果 6. 询价对象是指符合相关规定条件的机构投资者，不包括（）。 A ．财务公司 B ．合格境外机构投资者(QFII) C ．信托投资公司 D ．上市公司 7. 股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__ 内不得转让。 A ．6 个月 B ．1 年 C ．2 年 D ．3 年 8. 证券公司设立子公司的监管要求不包括（）。 A ．禁止同业竞争 B ．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C ．最近 12 个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于 12 亿元人 民币 D ．证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益 9. 根据现行有关规定，境内居民个人从事 B 股交易前，先要开立__ 。 A ．外汇账户 B ．B 股资金账户 C ．B 股账户 D ．证券账户 10. 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期末净资产不 少于（）万元，且不存在未弥补亏损。 A ．1000 B ．2000 C ．3000 D ．4000 11. 下列各项中，属于积极债券组合管理策略的是__ 。 A ．应急免疫 B ．满足单一负债要求的投资组合免疫策略 C ．多重负债下的组合免疫策略 D ．多重负债下的现金流量匹配策略 12. 连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为 15 元，市场即时的最低买入申报价格为 14.98 元，则__ 。 A ．成交价格为 15 元 B ．成交价格为 14.98 元 C ．成交价格为 14.99 元 D ．不能成交 13. __是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以此为中心上下波动。 A ．基金面值 B ．基金的发行价格 C ．1.01 元 D ．基金单位的资产净值 14. 对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和 发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴__ 的个人所得税。 A ．10% B ．20% C ．30% D ．40% 15. 基金的投资运作职责在基金管理公司中主要由__承担，因此加强对投资管理人员的管理， 对完善公司的内部控制、防范与降低投资风险、保障基金份额持有人的合法权益都具有重要 的意义。 A ．投资管理人员 B ．行政管理人员 C ．财务管理人员 D ．风险管理人员 16. 下列不属于内幕信息的是__ 。 A ．公司分配股利或者增资的计划 B ．公司股权结构的重大变化 C ．公司债务担保的重大变更 D ．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过