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山东省证券从业资格考试：政府债券考试试题 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.证券市场资源配置功能的发挥主要通过__来进行。 A ．证券发行数量 B ．证券发行结构 C ．证券价格 D ．投资收益 2. （）原则即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网 点、人员，并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免管理漏洞的存在。 A ．健全性 B ．有效性 C ．独立性 D ．审慎性 3. 回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和__ 的特点。 A ．期货交易 B ．远期交易 C ．期权交易 D ．债券交易 4.可交换公司债券自发行结束之日起__后，方可交换为预备交换的股票。 A ．3 个月 B ．6 个月 C ．9 个月 D ．12 个月 5. 对发起设立的股份有限公司来说，发起人是公司的（）。 A ．大股东 B ．少数股东 C ．控股股东 D ．全部股东 6. 在证券清算和价款清算中，可以合并计算是__ 。 A ．同一清算期内发生的不同种类的证券 B ．同一清算期内发生的不同种类的证券价款 C ．不同清算期内发生的相同种类的证券 D ．不同清算期内发生的相同种类的证券价款 7. 选择市盈率和市净率较低的股票的理论基础是，它们有__支持。 A ．子稳的预期收益 B ．平稳的实际收益 C ．较高的预期收益 D ．较高的实际收益 8. 金融期货交易是指以__为对象进行的流通转让活动。 A ．金融期货合约 B ．金融期货 C ．金融远期合约 D ．金融期权 9. 证券组合管理的具体内容包括__ A ．计划、选择、执行、监督 B ．汁划、分析、选择、监督、评价 C ．计划、分析、选择时机、修正、评价 D ．计划、选择时机、选择证券、监督 10. 标的证券为股票的，应当符合条件有__ 。 A ．在交易所上市交易满2 个月 B ．融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或者流通市值不低于 3 亿元 C ．股东人数不少于 1000 人 D ．近3 个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的 20% 11. __是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。 A ．证券登记机构 B ．贷款服务机构 C ．资金保管机构 D ．资金结算机构 12. 关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是__ 。 A ．复牌时对已接受的申报实行集合竞价 B ．证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告 C ．根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌 D ．证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该 证券的信息 13. 以发起方式设立的股份有限公司的章程须经__发起人同意。 A ．1/2 的 B ．2/3 的 C ．3/4 的 D ．全体 14. 托管银行向证监会报送内部监察稽核报告的时间一般为__ 。 A ．每周 B ．每月 C ．每季度 D ．每年 15. 集合资产管理合同应包括的主要内容不包括__ 。 A ．集合计划展期 B ．集合计划终止和清算 C ．违约责任与争议处理 D ．客户资产的管理方式和管理权限 16. 凉燥证之咳嗽，治疗时宜选 A ．银翘散 B ．杏苏散 C ．二神散、止嗽散 D ．清金化痰汤 17. 以下不属于资产配置需要考虑的因素是__ 。 A ．投资期限 B ．税收考虑 C ．影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素 D ．影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素 18. 下列各项中，可以避开利率风险的债券是（）。 A ．浮动利率债券 B ．固定利率债券 C ．息票累计债券 D ．附息债券 19. 证券交易所对 A 股和封闭式基金每日涨跌幅偏离值超过__ 的前 3 只证券，要公布其成交 金额最大的 5 家会员营业部或席位名称及成交金额。 A ．3% B ．5% C ．7% D ．10% 20