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财 务 尽 职 调 查 资 料 清 单 所需文件资料的时期为 2019 年 1 月 1 日-2019 年 9 月 30 日期间，以下 简称“调查期间”。 序号 文件名称 备注 第一部分 尽职调查明细表 1.1 2019 年 9 月 30 日的尽职调查明细表（提供电 子版） 第二部分 公司主体资格和历史沿革 2.1 公司基本情况介绍（包括名称、设立日期、法 办公室 胡 定代表人、注册地、办公地及、主营业务）； 2.1.1 公司及分公司现行有效的营业执照、税务登记 办公室 武 证、组织机构代码证、银行开户许可证、社保 登记证、相关经营许可证书、公司章程、投资 协议； 2.1.2 请提供由注册地工商主管部门出具的、盖有 办公室 武 “工商档案查询专用章”的、最新的《公司注 册登记资料查询单》（原件），前述查询单内 容应至少包括公司自设立起的历次工商变更 事项； 2.1.3 公司自设立以来，董事会 / 股东大会 / 高层管理 办公室 武 部门的重大事项的决议； 2.1.4 公司 2019 年经注册会计师审计的财务报告， 财务、审 2019 年 9 月财务报表（包括合并报表的合并过 计 程和抵消分录）； 2.1.5 公司股权结构图（追溯至实际控制人）、及公 办公室 武 司成立以来历次股权变动情况说明； 2.1.6 公司股权是否存在质押、司法冻结或其他限制 财务 权利情形，若有，请书面说明相关情况并提供 质押协议、司法裁定或其他相关证明文件；若 无，请出具书面承诺； 2.1.7 公司员工基本情况，主要包括：员工人数及变 人资 化情况、员工专业结构、员工受教育程度、员 工年龄分布；为员工缴纳保险和住房公积金情 况，主要包括：缴纳人数、未缴纳人数，缴纳 比例，未缴纳原因等； 2.2 其他 2.2.1 公司变更注册资本的政府和主管机关批文（如 办公室 武 有）； 2.2.2 公司股权变动时涉及的所有批准文件。 办公室 武 第三部分 公司的组织结构 人资、企 3.1 公司内部组织结构图及其各职能部门说明、工 管、办公 作手册； 室（落实 3.2 公司现有分支机构的清单及其营业执照； 分支机 武 3.3 公司的主要内部管理制度和内部控制制度。 构） 3.4 公司调查期间以来全部董事会、股东会决议文 武 件 第四部分 公司固定资产和对外投资情况 4.1 公司固定资产状况 财务 4.1.1 公司固定资产清单 （包括固定资产名称、 编号、 财务 型号、购买日期、账面原值、累计折旧、账面 净值、尚可使用年限等） ; 4.1.2 公司资产固定资产抵押清单、抵押合同、在相 财务 关部门登记或备案文件； 4.1.3 公司租赁资产清单及租赁协议； 财务 4.1.4 公司固定资产调查期间进行过评估的，请提供 财务 资产评估报告； 4.2 公司对外投资情况 财务 4.2.1 公司对外投资企业（或单位）清单（列明所投 财务 资企业的公司名称、注册地址、注册资本、持 股比例、主营业务等）； 第五部分 公司土地、房产、在建工程、仓库 、 5.1 土地使用权 办公室 武 5.1.1 公司土地使用权清单、全部出让及划拨土地使 办公室 武 用权证书； 5.1.2 上述土地使用权的抵押清单、抵押合同、在相 关部门登记或备案文件； 5.2 房产 5.2.1 公司房屋建筑物清单、全部房屋产权证书； 5.2.2 上述房产权的清单、抵押合同、在相关部门登 记或备案文件； 5.3 在建工程或仓库 5.3.1 公司在建工程清单（包括在建工程名称、开始 建造日期、完工进度、累计投入金额、利息资 本化金额、未结转固定资产原因等）； 第六部分 公司财务（ 2019 年 1 月 1 日 -2019 年 9 月 30 日） 6.1 公司开设账户 ( 包括外汇帐户 ) 的银行明细清 单，包括银行名称、地址及所提供贷款的全部 合同文件及上述贷款担保人的情况及担保文 件；各银行账户银行对账单 6.2 公司执行的会计政策、财务管理制度； 6.3 公司债权、债务明细清单及情况说明（按会计 科目提供）； 6.4 公司提供担保总额、明细清单和有关文件；  办公室、 武 财务 办公室 武 办公室 武 办公室、 武 财务 办公室 武 办公室、 武 财务 财务 财务 财务 财务 财务 6.5 公司设定抵押、质押总额、明细清单和有关登 财务 记或备案文件 （指银行存款、 存货、应收账款、 无形资产等）； 6.6 公司有关债权债务争议的有关文件（如有）； 财务 6.7 公司应收款项、其他应收款、应付账款明细表 财务 和账龄分析表、 主要债务人及主要逾期债务人 名单； 6.8 公司存货明细表、大额采购价款支付凭证； 财务 6.9 公司收到的政府补助的相关批文； 财务 6.10 公司科目余额表、主要会计科目的明细账及