基金销售业务资格申请及信息备案相关表格DOC.docx

基金销售业务资格申请及信息备案相关表格 1、 证券投资基金销售业务资格申请表 2、 基金销售机构基本信息表 3、 独立基金销售机构法人股东基本情况表 4、 独立基金销售机构自然人股东 /合伙人基本情况表 5、 主要分支机构及基金销售业务负责人信息表 6、 基金销售管理人员基本情况表 7、 基金销售网点及销售人员信息表 8、 基金销售信息管理平台功能自查表 9、 基金销售机构内部控制情况自查表 10 、独立基金销售机构重大变更事项备案表 10a 、独立基金销售机构重大变更事项备案表 ---新设分支机构 10b 、独立基金销售机构重大变更事项备案表 ---变更经营范围 10c 、独立基金销售机构重大变更事项备案表 ---注册资本或出资 变更 10d 、独立基金销售机构重大变更事项备案表 ---股东或合伙人变 更 10e 、独立基金销售机构重大变更事项备案表 ---高级管理人员变 更 10f 、独立基金销售机构重大变更事项备案表 --- 取得基金从业资 1 格人员少于 10 人 、基金销售结算资金专用账户备案表 、基金销售机构选择基金销售支付结算机构的备案表 、基金销售支付结算机构备案表 2 附件 1： 组织机构代码： 证券投资基金销售业务资格申请表 销售机构名称 （加盖印章）： 填 表日期： 中国证券监督管理委员会 2013 年 3 月制 3 一、承诺函 机构类型 序号 承诺事项 承诺 全体机构 1 本公司保证向中国证监会报送的所有申请材料真实、 准确、 □ 完整、合规 2 资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 □ 商业银行 3 最近三年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚 □ 4 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 □ 5 最近三年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 □ 6 没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改 □ 证券公司 期间 7 最近三年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚 □ 8 没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更 □ 事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项 9 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 □ 10 最近三年没有挪用客户保证金等损害客户利益的行为 □ 期货公司 11 没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改 □ 期间 12 最近三年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚 □ 13 没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更 □ 事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项 14 偿付能力充足率符合中国保监会的有关规定 □ 15 没有因违法违规行为正被监管机构调查或者正处于整改期 □ 间 保险公司 16 最近三年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚 □ 17 没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更 □ 或者诉讼、仲裁等重大事项 4 保险经纪公司和保险代理公司 证券投资 咨询机构  没有因违法违规行为正被监管机构调查或者正处于整改期 18 □ 间 19 最近三年内没有收到重大行政处罚或者刑事处罚 □ 没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更 20 □ 或者诉讼、仲裁等重大事项 21 最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为 □ 22 没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整 □ 改期间 23 最近三年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚 □ 24 没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更 □ 事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项 25 有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定 □ 独立基金26 没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更 □ 事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项 销售机构 27 同意中国证监会对本机构合法合规、信贷情况等社会信用 □ 相关信息进行查核。 注：除承诺第 1 项外，商业银行还应承诺 2 、 3 项，证券公司还应承诺 4-8 项， 期货公司还应承诺 9-13 项，保险公司还应承诺 14-17 项，保险经纪公司和保险 代理公司还应承诺 18-20 项，证券投资咨询机构还应承诺 21-24 项，独立基金销 售机构还应承诺 25-27 项。 机构名称（加盖公章） ： 法定代表人（签字） ： 日期： 5 二、基金销售资格申请报告 1、申请日期（ 年 月 日） 2、申请报告文号（ ） 3、申请报告 [上传附件 ] 三、机构基本信息 1、组织机构代码（ ） 2、组织机构代码证复印件 [上传附件 ] 3、营业执照注册号（ ） 4、营业执照副本复印件 [上传附件 ] 5、主体资格许可证复印件 [上传附件 ] 注：（ 1）第 5 项适用于除独立基金销售机构之外的其他各类型机构。 （ ）第 、 、 5 项应当显示证件的正面全貌，清晰度不应小于 。 2 2 4 1024x768 6、法