合规整改报告.pdfVIP

竭诚为您提供优质文档 / 双击可除 合规整改报告 合规整改报告 辉县珠江村镇银行 “合规执行年 ”活动情况汇报今年三月份以来， 河南 银监局在全省银行业金融机构开展了 “合规执行年 ”活动。对于 本次活动， 辉县珠江村镇银行高度重视， 在新乡银监分局的正确领导 和科学指导下，认真落 实活动各阶段的既定工作目标， 努力推动活动深入开展。 我行从加强 基础管理入手，狠抓合 规文化建设，将合规执行、案件防控工作扎实有序向前推进。 活动开展情况汇报 一、加强组织领导，扎扎实实推进一是成立组织，制定方案。为了让 员工能够清楚地认识到在合规操作中应该承担的责任， 我行成立了以主要负责人担任组长、 主管行长担任副组长的活动领导 小组，成立了活动推进 办公室，抽调了工作人员，实行 “一把手 ”负责制。组织制定了活动实 施方案，对活动的指 导思想、工作原则、工作内容、职责分工、进度安排和工作要求进行 了明确。 竭诚为您提供优质文档 / 双击可除 二是全面签定承诺书。 我行制定了合规执行责任承诺书， 经新乡银监 分局审批后进行了 逐级、逐层、逐岗签订，董事长与行长签，行长与主管行长签，主管 行长与员工签，做到层 层签订， 明确合规责任及违规处罚措施， 使每位员工都能够全面理解 活动要求，明晰肩负责 任，自觉参与活动，落实活动效果。 二、加强学习和宣传，营造合规氛围一是加强学习。首先，加强合规 部门和合规联络员的教育培训，提高管理人员的水平。 其次，明确学习内容，采取集中和分散学习相结合，每周安排至少两 次集中学习时间，并学 有记录，学有笔记，打好合规理论基础。同时，采用交叉考试方式， 巩固学习内容。第三， 结合制度执行力、案件专项治理等活动，加强合规警示教育，组织全 体员工对系统内或他行 违规发生的案件进行深入剖析， 分析案件发生的原因及后果， 使员工 从思想上真正引起警觉。 二是组织印制合规卡、 《员工合规手册》。为促进岗位合规，统一制定 了合规卡，并发放 至每位员工，摆放在工位显要位臵，时刻提醒员工自律自警。为明确 各业务条线、各岗位应 竭诚为您提供优质文档 / 双击可除 遵守的合规要求，制作《员工合规手册》 ，确保人手一册。 三是采取多种方式促进宣传效果。 为营造合规文化氛围， 我行积极开 展内外宣传，制作 海报、横幅、电子屏、展板、易拉宝等，将合规文化潜移默化地变为 员工的自觉行动。 三、加强制度建设， 规范业务操作流程， 提高一线岗位员工的执行力。 （一）适时完善各项制度，规范业务操作流程。一是重点针对系统管 理模式、操作流程 以及业务品种，及时梳理、修订和完善相关规章制度，确保规章制度 能覆盖各项业务控制的关键点和风险点。尤其是对现金 及凭证管理、账户管理、授权业务、联行汇兑业务、跨行通兑业务、 贷款业务、人员交接、 印章管理等重要环节，重新梳理，加以规范，以确保各环节控制不留 空白点、风险点。二是 将各种规章制度、 风险防范措施融入到每个操作岗位及环节当中， 使 每位员工明确自身岗位 的职责和操作内容及要点，最终形成统一、规范、完善的业务操作流 程，提升内控管理的规 范化、流程化水平。 （二）加大内控管理检查指导力度，强化责任追究。一是按岗位制定 检查方案及考核措