固有资金证券投资业务管理规定.pdfVIP

固有资金证券投资业务管理规定 为了规范公司固有资金证券投资业务管理(以下称证券投资)，保证证券投资 业务规范、有序、科学、合理地进行，有效控制投资风险，依据《中华人民共和 国证券法》、《贷款公司管理办法》等法律法规，特制定本规定。 本规定所指的证券投资包括买卖依法公开发行并在符合法律规定的交易场 所交易的股票、国债、企业债券、证券投资基金、股指期货及《贷款公司管理办 法》允许投资的其他有价证券等。 第一条 组织领导 （一）机构设置 证券投资由自主投资决策委员会、风险控制委员会、证券投资决策组、投资 研究部门、投资运营部、财务部、合规风控部、审计部共同完成，实行自主投资 决策委员会领导下的分管总裁负责制。 （二）机构职能 自主投资决策委员会是决策机构，负责证券投资计划的审批、决定投资范围、 投资限制、投资原则、投资目标、投资风险控制措施等。 风险控制委员会负责证券投资活动的风险评估、控制和监督，对投资决策委 员会通过的决议提出风险控制建议，并有最终否决权。 证券投资决策组在自主投资决策委员会的授权下，具体负责证券投资操作管 理与风险防范。 投资研究部门研究员负责宏观经济分析、行业分析、市场行情分析和投资品 种