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股票证券与财通基金管理知识 分析（doc 122页） 财通基金管理有限公司 财通保本混合型发起式证券投资基金基金合同 基金管理人：财通基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二零一二年^一月 财通保本混合型发趕式证券投资基金 基金合 财通保本混合型发趕式证券投资基金 基金合 财通保本混合型发趕式证券投资基金 基金合 财通保本混合型发趕式证券投资基金 基金合 ??3??5121517=1 ??3 ??5 12 15 17 =1 第十二部分基金的保本 U! 第二十部分 基金的信息披露 40 43 44 46 48 58 71 72 77 79 81 82 目 录 第一部分前言 第二部分释义 第三部分基金的基本情况 第四部分 基金份额的发售 第五部分基金备案 TOC \o 1-5 \h \z \o Current Document 第六部分 基金份额的申购与赎回 19 \o Current Document 第七部分基金合同当事人及权利义务 26 \o Current Document 第八部分基金份额持有人大会 33 第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件 和程序 第十部分基金的托管 第十一部分基金份额的登记 第十三部分 基金保本的保障机制 第十四部分基金的投资 第十五部分 基金的财产 第十六部分基金资产估值???????? 第十七部分基金费用与税收.... 第十八部分基金的收益与分配 第十九部分基金的会计与审计 用 用I 用 用I 财追僚本观令型发粗式证纵投资基金 财追僚本观令型发粗式证纵投资基金 财通 僚本澳令型式证 券投資釜金 财通 僚本澳令型式证 券投資釜金 55 55 财通僚本澳合型发短式证纵投资基金 财通僚本澳合型发短式证纵投资基金 55 55 第一部分前言 一、 订立本基金合同的目的、依据和原则 1、 订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的 权利义务，规范基金运作。 2、 订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》似下简称“《合同 法》，，）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投 资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办 法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称 “《信息披露办法》”）、《关于保本基金的指导意见》和其他有关法律法规。 3、 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权 益。 二、 基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件， 其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述， 如与基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金 投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的 当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 三、 财通保本混合型发起式证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基 金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监 会”）核准。 中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 四、 基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息， 其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突， 罔 以基金合同为准。基金合同生效后，若因法律法规的修改或新法律法规的颁布 施行导致基金合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以 届时有效的法律法规的规定为准。 五、投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类 金融机构，保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。 投资者购买本保本基金份额的行为视为同意保证合同的约定。 第二部分释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、 基金或本基金：指财通保本混合型发起式证券投资基金 2、 基金管理人：指财通基金管理有限公司 3、 基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 4、 担保人：指依据《中华人民共和国担保法》为本基金提供担保的担保人。 就本基金第一个保本周期而言，指中海信达担保有限公司。自第二个保本周期 起的后续各保本周期，本基金的保本保障机制发生变更的，以届时基金管理人 的公告为准 5、 基金合同或本基金合同：指《财通保本混合型发起式证券投资基金基金 合同》