观经济学与公共品理论.docx

第十七讲：外在性、科斯定理与公共品理论 外在性的存在与公共品的属性是市场机制难以处理的问题。我们在这一讲所讨论的， 实质上是市场机制的局限。 如果说在第十六讲我们主要是评估了市场机制的力量的话， 那么 在这一讲，我们会分析，市场机制在外在性与公共品领域会怎样的无奈。 与在第一讲至第十六讲中所涉及的领域相比，在外在性与公共品领域，经济学家的贡 献有相当的差别。在前一些领域，由于市场机制能在一定条件下(信息完全且对称、规模报 酬不变、分散决策等等 )有效地发挥作用，在长期的自发的交易过程中，交易的一些规则与 体制实质上己经自发地进化出来了， 即使对于象信息不对称条件下的保险的篇选规则， 也是 在交易实践第一线的人在长期的经验里总结出来的， 而不是经济学家设计出来的， 经济学家 的贡献只在于对这些规则的产生与功能给予科学的说明， 进而揭示人们行为的一般规律。 然 而，在外在性与公共品领域，由于市场机制在此碰了壁， 一般来说，人类的交易活动并不能 自发地演进出有效的规则来处理这些问题 (只有科斯定理除外， 科斯定理可以说是对人类自 发地或以“私了”方式处理外在性问题的经验的一个理论总结。)，因此，在这一领域，经 济学家的主要任务不是理论总结和说明， 而是理论设计， 比如： 请你贡献出一个处理北京空 气污染的办法， 请你贡献出一个解诀盗版作品的问题的办法， 请你贡献出一套如何征管税收 的体制构想……为什么要设计？原因是人类自发的以满足个人利益或局部利益为目标的交 易活动没有演进出这类规则，就象自然界没有演进出飞机、大炮、 原子弹一样，这些规则与 体制有待于经济学家去设计。 正由于如此，所以，关于外在性与公共品领域的研究在二十世纪里吸引了一批最优秀 的经济学家。百年回首，我们会发现由一颗颗灿烂的明星所组成的长河： 1919年林达尔 (Lindahl)贡献的均衡模型，1927年兰姆塞(Ramsey)所揭示的最优的产品税的征收原则， 1932 年庇占(Pigou)提出的解决污染等问题的赋税办法， 1954年萨缪尔逊(Samuelson)所揭示的公共 品的本质以及提供公共品的最优准则， I960年科斯(Coase)所讨论的由外在性导致的社会成本 问题以及以“私了”方式解决“双边型”外在性问题的科斯定理， l970年鲍莫尔(Baumol]) 与布兰德福特(Bradf6rd)在重新发现兰母塞l927年那篇天才论文的价值的基础上提出的“兰 姆塞定价” (Ramsey Pricing) 模型 ( “兰母塞定价”实质上是政府办国有企业确定价格的理论 基础，它揭示的原则是，国有企业产品定价应有别于私人企业的定价。 )， l97l 年戴尔蒙德 (Diamond) 与莫里斯 (Mirrlees) 在对兰姆塞原理的再度引伸的基础上对政府公共生产部门最优 生产与最优税制的准则的讨论，l975年与l977年格拉夫斯(Groves)等人所贡献的旨在解决 “搭 车者”隐蔽信息问题的机制设计 (mechanism design)，1988年拉封特(Laffont)所贡献的另一种 机制设计，1994年与1995年凡(Varian)在新的理论框架中对庇古与科斯的设计作了统一后所 构想的“补尝机制”，l995年赫尔维灰(Hurwitz)在非凸的偏好集与非凸的生产集的前提下对 科斯定理的两种表达式的经典分析……。 当然，更广一些的话， 我们还应包括阿罗 (Arrow)l97l 年对市场失灵与外在性的分析 (见E. Mansfield 编的《Microeconomics-Selected Readings》1985 年版，500一 5l8页)，布坎南(Buchanan)1962年对公共选择的分析，以及维克瑞 (Vickrey)从50 年代到 90年代一直对公共设施如地铁、公共汽车收费规则的始终不懈的探究，等等。 大概在经济学的诸多的领域中，再也没有别的领域象外在性与公共品领域集中了如此 之多的诺贝尔奖得主了。 上面所到的人中，即使没有得奖，其贡献也是斐然的。这里需要专 门指出的是兰母塞(F. Ramsey)。弗兰克?兰姆塞(1903 — l930年)是英国剑桥大学的永恒的骄 傲，其一生只发表了三篇经济学论文，即 l926年写的关于不确定条件下效用的衡量问题的论 文，1927年的《对税收理论的贡献》，与 l928年写的《储蓄的数学理论》。第一篇论文的价 值在四十年代被冯?纽曼与摩根斯坦发现， 导致了现代博奕论的诞生。 这篇论文没有公开发 表，只是在纽曼与摩根斯坦出版的《博奕理论与经济行为》一书里作为附录收了进去。 第二 论文与第三篇论文分别联结着 1996年与1995年两座诺贝尔经济学浆的奖杯。萨缪尔逊在提到 兰姆塞的名字时，是将他与全知全能的上帝 (God)并列的(见萨缪尔逊199