2018银行内审部工作总结与2018银行内控合规自查报告范文汇编.pdfVIP

2018 银行内审部工作总结与2018 银行内控合规自查 2018 银行内审部工作总结与2018 银行内控合规自查 报告范文汇编 报告范文汇编 2018 银行内审部工作总结 银行内审部个人总结 2018 银行内审部工作总结 银行内审部个人总结 XX 银行内审部工作总结 【一】 XX 银行内审部工作总结 【一】 一、 银行卡业务。我部对信用卡业务进行了检查，客户档案、密 一、 银行卡业务。我部对信用卡业务进行了检查，客户档案、密 码信封、库存银行卡及成品银行卡的帐实相符。 码信封、库存银行卡及成品银行卡的帐实相符。 二、 加强了内控合规建设。对内控合规员进行了调整和落实，根 二、 加强了内控合规建设。对内控合规员进行了调整和落实，根 据个人金融部实际情况，指定 副主任牵头， 等几位同志为个人金 据个人金融部实际情况，指定 副主任牵头， 等几位同志为个人金 融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会， 融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会， 强化全辖风险及 自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形 强化全辖风险及 自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形 势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。 势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。 三、 强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少安排 2 天 三、 强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少安排 2 天 时间开展部门全体员工集中学习业务知识、政策法规和规章制度，营 时间开展部门全体员工集中学习业务知识、政策法规和规章制度，营 造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人 造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人 生观、价值观和道德观。 生观、价值观和道德观。 四、对外围系统的柜员进行全面清理。因近期全辖业务人员变动 四、对外围系统的柜员进行全面清理。因近期全辖业务人员变动 较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和 较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和 管理柜员及时进行了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。 管理柜员及时进行了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。 XX 银行内审部工作总结 【二】 XX 银行内审部工作总结 【二】 一、所作的工作 一、所作的工作 20xx 年上半年责任审计科在认真完成本科室审计业务工作的同 20xx 年上半年责任审计科在认真完成本科室审计业务工作的同 时，积极完成了办事处交办的其他各项工作任务。本科室主要开展了 时，积极完成了办事处交办的其他各项工作任务。本科室主要开展了 第 1 页 共 15 页 第 1 页 共 15 页 两项专项审计，第一项是 1 月 10 日至15 日开展的对徐秋丽等 2 位支 两项专项审计，第一项是 1 月 10 日至15 日开展的对徐秋丽等 2 位支 行副行长进行的非现场责任审计;第二项是 4 月 9 日至15 日协助豫南 行副行长进行的非现场责任审计;第二项是 4 月 9 日至15 日协助豫南 审计协作区开展的对周伟等 13 位支行行长和副行长进行的责任审计。 审计协作区开展的对周伟等 13 位支行行长和副行长进行的责任审计。 领导干部任期内责任审计的实施，为组织部门考察使用干部提供了可 领导干部任期内责任审计的实施，为组织部门考察使用干部提供了可 靠依据，对加强干部管理和监督发挥了重要作用。 靠依据，对加强干部管理和监督发挥了重要作用。 二、工作存在的问题 二、工作存在的问题 1、审计力量与审计任务不相适应，审计质量难保证。在大部分情 1、审计力量与审计任务不相适应，审计质量难保证。在大部分情 况下，部分同志因专业水平限制而无法独挡一面的承担审计工作任 况下，部分同志因专业水平限制而无法独挡一面的承担审计工作任 务，凭经验凭感觉进