银行内控案防工作汇报（共10篇） .docxVIP

银行内控案防工作汇报（共10篇） 第1篇：内控案防工作计划新日银行内控案防工作计划年，新日银行将严格按照上级行的总体要求，切实落实各项措施，明确岗位职责、细化管理措施、加强内部控制和案件防范工作建设，严把内控案防关口不放松，促使我支行内控案防工作取得更大的成绩。一、加强组织领导、提高案防意识。高度重视内控案防工作，始终把内控案防工作纳入支行工作的重要日程，真正把内控案防工作落到实处。切实做到年初有计划，半年有小结，年终有总结，做到制度健全、人员落实，管理到位。二、加强制度建设、促进制度学_。将全面及时传达总、分行的会议精神，利用晨会、班后会、专题会等形式组织全体员工认真学_文件，认真贯彻执行工作部署，确保各项决策、制度、要求和工作部署落到实处。三、加强队伍建设、确保落实到位。一是要加强员工队伍建设，通过不断的培训、检查督促，提高全员的内控意识，使其明确工作职责、规范工作行为。二是认真组织开展员工行为排查活动，及时发现并处理可能引发案件的各种问题和风险隐患。三是全面落实各项内控制度，把操作风险作为主要风险，坚决杜绝有章不循、违规操作。四是严格遵守组织纪律和重大事项报告制度，对发生的问题及风险隐患及时按照规定程序报告，做到有案必报、发案必查。在新的一年里，新日银行将进一步加大工作力度，加强内部控制和案件防范工作建设，确保各项业务平稳健康运营，使内控案防工作取得更大的成绩。新日银行 年1月5日第2篇：.1月内控案防工作情况汇报内控案防、服务工作情况汇报本季度我行认真学_业务操作风险、员工违规行为处罚规定、突发事件应急预案等有关规程，认真学_反洗钱工作制度，结合内控评价的有关检查，通过对员工安全学_，使本网点员工提高了防范案件的能力，培养员工养成按章办业务的良好职业_惯，有效控制了风险的发生。一、加强规范操作，提高核算质量每月对权限卡、空白重要凭证、重要印章、账务核算、现金业务、特殊业务、反洗钱业务、自助设备、监控等业务进行一次全方位的规章制度检查；日常工作中对柜面操作、权限卡管理、人民币结算账户管理、会计要素管理、反交易等重点业务不定期进行专项检查。检查不受时间限制，加大对关键时间段、交接环节等的检查，从源头上防范和控制案件发生。营业经理能严格执行现场授权，对员工不良的操作_惯及时的进行纠正，本季度未发生一笔查询。（一）、空白重要凭证的管理检查1、实行“专人管理，入库保管”办法，按凭证种类立户，纳入会计要素系统管理，没有纳入会计要素系统的空白重要凭证，均建立《空白重要凭证登记簿》进行管理。检查未发现短缺丢失等问题。2、空白重要凭证的领用适量，网点为一个月的额度，柜员为一周的额度，无超额领用现象。3、柜员在向主管领用凭证时填制请领单，并有打印记录。凭证经柜员使用及时进行销号处理。4、大库凭证每周四清点核对，并将凭证数上报支行。小库凭证每日营业结束后，换人复核。5、柜员对打印错的空白重要凭证进行作废处理，凭证实物加盖“作废”标记，跟回核算中心。（二）、现金业务的检查1、坚持网点99999钱箱日终双人结账，现金实物、钱箱查询余额、网点现金日结单核对，核对无误后，双人加双锁、贴封签后入库保管；办理现金业务坚持“日清日结”， 99999钱箱的库存现金的真实性由网点营业经理负责监督。2、柜员钱箱交叉发放，营业终了，钱箱实物由营业经理负责复点，柜员钱箱中的人民币余额未超过2万元。3、坚持每天午间、日终两次轧平帐务，由营业经理检查清点现金，做到帐实相符。中途离岗，钱、章、证入保险柜保管。4、款箱与保安公司的交接全过程、身份验证在监控下进行。早晚坚持下卷扎进行交接。有效防控风险的发生。5、营业经理能认真审查大额提现、反交易、错账冲正业务等特殊业务，监督反交易帐实同步冲正，使事权划分不流于形式，对大额现金收付时做到卡把授权。第二天营业经理核对上日反交易情况。（三）、权限卡的检查1、权限卡由本人自行保管，无随意摆放或转交他人使用现象；柜员离柜，能够将终端签退，权限卡随身携带，自负其责，切实做到自管自用；授权柜员权限卡不存在交由他人代为刷卡授权的现象。班后双人入库保管。2、设置“柜员登记簿”，按规定登记权限卡的启用、停用、岗位信息调整等情况。3、联机查看网点柜员及个人客户信息，柜员的姓名、身份证号码等信息与“柜员登记簿”及在岗人员情况一致，无规定以外的一人持多卡及串用、混用权限卡现象。4、对支行检查提出的原柜员登记簿记载不规范，对调离人员信息记载有误的问题及时进行了整改。（四）、会计业务印章的检查1、建立、使用“印章保管使用登记簿”，由营业经理保管，并详细记载；各类业务印章在“印章保管使用登记簿”上预留印模，印章使用人与登记簿登记一致；柜员岗位调换或临时离岗，按规定办理交接手续，登记簿上签章齐