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财务稽核部（合规经营部）审计主管职务说明书 财务稽核部（合规经营部）审计主管职务说明书 总会计师职务说明书（doc 46 个）28 档案编号: 一、基本资料 1、职务名称：审计主管 1、职务名称：审计主管 2、直接士级：主 管副总裁 3、所属部门：财务稽核部 4、薪金等级: 4、薪金等级: 5、薪金*平: 6、 辖管人数: 7、 定员犬数: 10、工作分析人员: 10、工作分析人员: 12、批准人： 11、分析吕期: 二、工作概要 2.1岗位目的 组织开展公司各项审计业务。 2.2职务说明 编 号 工作内容 消耗 时间 1、组织对总部各部门及分支机构的专 1、 项审计、离任审计、年度审计、经营状 2、 况审计、可行性报告审计等各项审计工 作;； 2、拟订审计计划、审计目标、范围及内 3、 4、 5、 容； 3、与被审计方的联系协调，收集相应的 财务报表、审计资料； 6^ 7、 8、 4、 执行就地审计工作； 5、 编写审计报告； 6、 拟订审计建议书决定； 7、 领导交办的其他工作。 9、 10、 11、 12、 13、 14、 15、 16、 17、 18、 19、 20、 2.3职务权责 编号 权限 编号 权 限 1、对被审计部门资料的查 编 责任 1、对审计工作的真实有效 阅权;负责。 阅权; 2、对被审计单位经营状2、 况、内控制度的了解权;3、3、对部门工作的建议权。4、4、5、6、 况、 内控制度的了解权; 3、 3、对部门工作的建议权。4、 4、 5、 6、 7、 8、 9、 10、 三、任职要求 3.1教育与培训 最口瞎 低高中 口职高 学技校 5、 6、 7、 8、 9、 10、 初中所主修专业 1、 需审计 中专专 2FT务 业相关专业 1、 27 27 历□大寺硕士口博士 一他：1、期货行业知识、业务 知识本科经济 历□大寺 硕士 口博士 一他： 1、期货行业知识、业务 知识 本科 经济 所 培2、证券知识; 训3、金融知识； 科4、 目5、 1、 需A —个月以下 训 时 2、 B-至三个月 3 、 间C三至六个月 6、4、 6、 六个月至一年 5、 一至两年 6 两年以上 3.2经验与技能 1 财 务 工 作 工作 2 年以上 经历 2 审 计 工 作 与经 1 年以上 验 3 、 年以上 4— 年以上 专广泛的知识体系; 业综合判断能力；能清晰的思维； 力沟通、表达能力。资 历 凭 证1＞审计师 2、 3、 —4 专广泛的知识体系; 业综合判断能力； 能清晰的思维； 力沟通、表达能力。 资 历 凭 证 1＞审计师 2、 3、 — 4、 — 领导能力授权能力3资源岚 一时间管理1 般群体技能 能说服能力3 2指导能力 创新能力 3 2管理幽童 人际关系-2 3_谈判能力 丟共关系 3 力公文写作 分析能力2 厂倾听敏感 判断能力 2 2激励能力2 计划能埜 _ 3组织式事一3 塑M能力^2 工冲突管理=5 表达能力2 2信息管理一3 实施能力2 1、要求很高 2、要求较高 3、要求一般 4、要求较低 5、不做要求 3.3个体特征 Z,三I?较低要求程度: 很低 _ _ Z, 三I? 较低 要求程度: 很低 _ _ 很高较高一般较低很低很高较高一般1=.较低很低个 性 特 征很高较高一般 项目：坚持原则—— 很高较高一般—It 很高较高一般—踏 实很高较高一般m 很高较高一般较低较低较低较低较低很低要求程度:很低—^艮低 啃很低 很高较高一般 较低 很低 很高较高一般 1=. 较低 很低 个 性 特 征 很高较高一般 项目：坚持原则—— 很高较高一般 —It 很高较高一般 —踏 实 很高较高一般 m 很高较高一般 较低 较低 较低 较低 较低 很低 要求程度: 很低 —^艮低 啃 很低 很低 自然生理特征 男女 四、岗位关系 职 可直接升迁的职位： 可升迁 务 至此的职位： 关  系可相互转换的职位: 他： 内 外 沟 通 关 系对内：与上级的洵遗喪 受主管副总裁的口头、 书曲指导同级沟通与公司各部 内 外 沟 通 关 系 对内：与上级的洵遗喪 受主管副总裁的口头、 书曲指导 同级沟通与公司各部 对外沟通厂讳计事务所 门、各分支机构保持良 好沟通 与下级的沟通给予口 头、书面指导 五、工作执行 工 信息 人 工 0风险控制 作 物 作 1成本控制  活 动 基 本 功 能0 综合 创造1 调整精密加工分析操作控制汇编驾驶操作 活 动 基 本 功 能 0 综合 创造 1 调整 精密加工 分析 操作控制 汇编 驾驶操作 加工 处理 5复制 照料 6 比较 1 6反馈回 7 服务 7掌握 0 指导 1 谈判 2 教育 3 监督 4 转换 5 劝解 6 交谈示 1馈 7 服务 8接受