2021年证券从业人员资格考试证券基础知识模拟试题及答案.docx

TIME \@ yyyy年M月d日 2020年5月14日 2021年证券从业人员资格考试证券基础知识模拟试题及答案 证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题(3)及答案 一、单项选择题 1、证券是各类记载并代表一定权益（）. A、书面凭证B、法律凭证 C、收入凭证D、资本凭证 2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是依据金融市场（）划分。 A、交易对象B、交易性质 C、交易期限D、交易时间 3、二级市场组织形态有两种，一个是交易所，证券买主和卖主或是其代理人在交易所一个中心地点见面并进行交易，另一个交易形式是（）. A、场外交易市场B、有形市场 C、第三市场D、第四市场 4、16，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）. A、纽约B、伦敦 C、巴黎D、阿姆斯特丹 5、中国人自己创办第一家证券交易所是19夏天成立（）. A、上海证券交易所B、上海众业公所 C、上海华商证券交易所D、北平证券交易所 6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度发展（）. A、一直是审批制B、由审批制到核准制 C、一直是核准制D、由核准制到审批制 7、为了确保股票发行审核过程中公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。 A、股票发行审核委员会B、证券业协会 C、交易所监督部D、证券登记机构 8、中国证券业中，行业性自律性组织是指（）. A、证券交易所B、证券业协会 C、证监会D、证券登记结算企业 9、在中国，证监会属于（）管辖。 A、中国人民银行B、国务院 C、人大常委会D、国家主席 10、企业破产后，对企业剩下财产分配次序上列为最终是（）. A、一般股票B、优先股票 C、银行债权D、一般债权 11、股票理论价值是（）. A、票面价值B、帐面价值 C、清算价值D、内在价值 12、20世纪早期，美国（）州最先经过法律，许可发行无面额股票。 A、纽约B、新泽西 C、华盛顿D、芝加哥 13、根据《企业法》要求，股东大会是企业权力机关，它由股东组成，它职责有（）. A、制订企业内部基础管理制度 B、制订企业利润分配方案和填补方案 C、决定企业内部管理机构设置 D、对是否发行企业债券作出决议 14、中国《企业法》要求，股东大会十二个月召开（）第二年会。 A、1B、2 C、4D、没有要求 15、国家股是指有权代表国家投资部门或机构以国有资产向企业投资形成股份，（）资产应该折算成国家股。 A国有企业以其法人资产向企业投资形成股份 B、国有机关以其法人资产向企业投资形成股份 C、国有企业改制成股份企业形成股份 D、社会公众投资形成股份 16、在上海证交所上市股票中B股是以人民币标明面值，以（）买卖。 A、人民币B、美元 C、港元D、日元 17、证券必需同时含有两个最基础特征是（）. A、法律特征和经济特征 B、法律特征和书面特征 C、经济特征和书面特征 D、经济特征和权益特征 18、资本证券是指和（）直接相关活动而产生证券。 A、资金B、金融投资 C、货币投资D、项目投资 19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它（）业务。 A、政策性B、公开市场操作 C、投资性D、保值 20、股票实际上代表了股东对股份企业（）. A、产权B、债权 C、物权D、全部权 21、贴现债券通常在票面上（），是一个折价发行债券。 A、不要求利率B、要求利率 C、标明折价D、不标明折价 22、债券按计息方法有多个分法，其中按一定时限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（）. A、单利债券B、复利债券 C、贴现债券D、累进利率债券 23、债券利率在偿还期内不是固定不变，而是伴随时间推移，后期利率将比前期高，这种债券叫（）. A、单利债券B、复利债券 C、贴现债券D、累进利率债券 24、浮动利率债券是指利率能够变动债券，这种债券利率在确定时通常和（）挂钩。 A.市场利率B、银行贷款利率 C、同业折借利率D、定时存款利率 25、债券依据券面形式，其中（）是含有标准格式债券。 A、实物债券B、凭证式债券 C、记帐式债券D、电子债券 26、偿还期在1年以上以下国债被称为（）. A、短期国债B、中期国债 C、长久国债D、无期国债 27、能够提前兑现债券是（）. A、实物债券B、凭证式债券 C、记帐式债券D、以上全部不能 28、从广义角度来看，公债举债主体是国家，从狭义含义来看公债举债主体是（）. A、仍然是国家B、政府 C、法院D、只能是地方政府 29、以个人为目标（）通常是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。 A、流通国债B、非流通国债 C、短期国债D、中长久国债 30、以某种商品实物为本位而发行国债是（）. A、实物债券B、本币国债 C、外币国债D、实物国债 31、中国国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代早期，对个人发行国库券比对单位发行国库券利率（）