2021年证券从业资格投资分析及答案必备资料.docx

TIME \@ yyyy年M月d日 2020年5月14日 2021年证券从业资格投资分析及答案必备资料 1、下列选项中，属于公开信息是（　　）。 A．协会会员基础信息 B．从业人员信息管理系统公开从业人员基础信息 C．会员效力期限内受奖励次数 D．从业人员效力期限内受奖励次数 2、下列相关诱骗投资者买卖证券、期货合约罪组成要件说法中，正确有（　　）。 A．侵害客体是复杂客体 B．在客观方面表现为有意提供虚假信息 C．主体为通常主体 D．在主观方面必需出于无意 3、下列含有法人资格有（　　）。 A．子企业 B．分企业 C．企业财务企业 D．母企业 4、证券企业从事证券经纪业务，应该客观说明企业业务资格、服务职责、范围等情况，不得（　　）。 A．提供虚假、误导性信息 B．采取正当竞争手段开展业务 C．诱导无投资意愿投资者参与证券交易活动 D．诱导无风险承受能力投资者参与证券交易活动 5、证券企业必需将证券自营业务和证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其它业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务和其它业务在（　　）方面严格分离。 A．人员 B．账户 C．信息 D．资金 6、证券承销方法有（　　）。 A．代销 B．包销 C．助销 D．直销 7、募集设置又被称为（　　）。 A．同时设置 B．单纯设置 C．渐次设置 D．复杂设置 8、下列选项中，证券企业违反《证券企业监督管理条例》要求，对直接负责主管人员和其它直接责任人员单处或并处警告、3万元以上10万元以下罚款；情节严重，撤销任职资格或证券从业资格情形包含（　　）。 A．未根据要求程序了解用户身份、财产和收入情况、证券投资经验和风险偏好 B．推荐产品或服务和所了解用户情况不相适应 C．未根据要求指定专员向用户讲解相关业务规则和协议内容，并以书面方法向其揭示投资风险 D．未根据要求和用户签署业务协议，或未在和用户签署业务协议中载入要求必备条款 9、证券企业从事用户资产管理业务，不得有下列（　　）行为。 A．以欺诈手段或其它不正当方法误导、诱导用户 B．挪用用户资产 C．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 D．操纵市场 10、证券企业代销金融产品，应该遵遵法律、行政法规和证监会要求，遵照（　　）标准，避免利益冲突，不得损害用户正当权益。 A．自愿 B．平等 C．老实信用 D．公平 11、设置股份公开发行股票，应该符合《中国企业法》要求条件和经国务院同意国务院证券监督管理机构要求其它条件，向国务院证券监督管理机构报送（　　）。 A．企业营业执照 B．企业章程 C．提议人协议 D．代收股款银行名称及地址 12、证券投资者保护基金起源有（　　）。 A．中国外机构、组织及个人捐赠 B．全部在中国境内注册证券企业，按其营业收入 13、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中（　　）。 A．采取夸大宣传、虚假宣传等方法误导用户购置金融产品 B．采取抽奖、回扣、赠予实物等方法诱导用户购置金融产品 C．和用户分享投资收益、分担投资损失 D．使用除证券企业用户交易结算资金专用存款账户外其它账户，代委托人接收用户购置金融产品资金 14、发行人披露招股意向书除不含（　　）以外，其内容和格式应该和招股说明书一致，并和招股说明书含有相同法律效力。 A．发行价格 B．筹资金额 C．发行数量 D．筹资费用 15、5%～5%缴纳基金 C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金利息收入 D．依法向相关责任方追偿所得和从证券企业破产清算中受偿收入 16、证券企业设置行使企业经营管理职权机构，其组员不能够是（　　）。 A．董事会秘书 B．经理 C．职员代表 D．独立董事 17、在保荐业务中，连续督导发行人应推行义务有（　　）。 A．规范运作 B．审慎工作 C．信守承诺 D．信息披露 18、下列属于证券市场法律制度有（　　）。 A．证券发行制度 B．上市企业收购制度 C．证券交易制度 D．证券机构监管制度 19、财务顾问及其财务顾问主办人应该严格推行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市企业证券或牟取其它不妥利益，并应该督促（　　）严格保密，不得进行内幕交易。 A．委托人高级管理人员 B．委托人董事 C．委托人监事 D．委托人 20、证券企业从事用户资产管理业务，不得有下列（　　）行为。 A．以欺诈手段或其它不正当方法误导、诱导用户 B．挪用用户资产 C．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 D．操纵市场 21、股东权利滥用内容包含（　　）。 A．滥用方法 B．滥用损害对象 C．滥用后果 D．滥用责任 22、股东有权查阅、复制内容是（　　）。 A．企业章程 B．股东会会谈统计 C．董事会会议决议 D．财会会计报表 23、申请人经过系统向证券企业、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，