2021年证券从业资格考试.doc

TIME \@ yyyy年M月d日 2020年5月14日 2021年证券从业资格考试 证券从业资格考试《证券交易》真题及答案 （一）单项选择题（每题0.5分，共30分） 1. 证券柜台自营买卖比较分散，通常（ ）。 A. 交易量较大，交易手续简单 B. 交易量较大，交易手续复杂 C. 交易量较小，交易手续简单 D. 交易量较小，交易手续复杂 2. 对于多种（ ），设置后能够不停增加投资或赎回基金份额。 A. 开放式基金 B. 债券基金 C. 封闭式基金 D. 股票基金 3. 结算参与人向中国证券登记结算有限责任企业申请开立资金交收账户，就是其（ ）。 A. 结算支票账户 B. 储蓄账户 C. 证券账户 D. 结算备付金账户 4. 给予期权购置者有卖出权利，这种期权被称为（ ）。 A. 买入期权 B. 卖出期权 C. 利率期权 D. 外汇期权 5. 证券经纪商在证券交易中负担一定义务，这些义务表现了（ ）。 A. 为委托人服务和公平买卖标准 B. 为受托人服务标准 C. 扩大交易量标准 D. 利益至上标准 6. A股账户按持有些人能够分为：自然人证券账户、（ ）、证券企业和基金管理企业等机构证券账户。 A. 特殊机构证券账户 B. 交易所证券账户 C. 通常机构证券账户 D. 国有企业证券账户 7. 中国有很多新股是采取网上定价发行方法，其发行价格确定于（ ）。 A. 发行以后 B. 发行之中 C. 发行之前 D. 议价过程 8. 证券清算业务关键是指在每一营业日中每个结算参与人成交证券（ ）分别给予轧抵，对证券和资金应收或应付净额进行计算处理过程。 A. 种类和价款 B. 数量和种类 C. 数量和价款 D. 数量和投资者 9. 相关中国证券经纪业务，下面表述（ ）是不正确。 A. 证券企业可接收用户委托 B. 证券企业不赚差价 C. 证券企业可向登记结算企业融券 D. 证券企业只收取一定佣金作为业务收入 10. （ ）要求某一交易日成交全部交易有计划地安排距成交日相同营业日天数某一营业日进行交收。 A. 发行日交收 B. 会计日交收 C. 随时交收 D. 滚动交收 11. 证券企业自营股票规模不得超出净资本（ ）。 A. 50% B. 60% C. 80% D. 100% 12. 上海证券交易所资金清算、交收以结算参与人在该所取得（ ）为明细核实单位。 A. 帐号 B. 会员资格 C. 交易席位 D. 交易密码 13. 在全国银行间债券回购市场，一旦参与者对成交通知单内容有疑问或歧义，则以（ ）为准。 A. 参与者认同 B. 交易系统成交统计 C. 仲裁机构裁决书 D. 成交无效 14. 对于出现交收透支结算参与人，中国结算上海分企业将按中国人民银行要求金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额（ ）向结算参与人收取罚息。 A. 0.1‰ B. 0.5‰ C. 1‰ D. 1.5‰ 15. 获取上海证券交易所B股经纪商资格证券经营机构，经过要求核准程序核准后，必需成为结算企业（ ）。 A. 基础结算会员 B. 一般结算会员 C. 通常结算会员 D. 特殊结算会员 16. 在到期交割日正回购方按协议约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系交割方法。这种债券交易结算方法是（ ）。 A. 见券付款 B. 券款对付 C. 见款付券 D. 迟付券款 17. 根据现行股票上网发行资金申购程序，申购以后（ ），主承销商公布中签结果，证券登记结算企业对未中签部分申购款给予解冻，并按要求进行新股认购款划付。 A. T+1日 B. T+2日 C. T+3日 D. T+4日 18. 对于上市企业派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分企业在（ ）闭市后，将向证券企业传送指定交易投资者送股明细数据库。 A. 送股登记日前一日 B. 送股登记日 C. 送股登记以后一日 D. 送股登记以后两日 19. 证券企业设置限定性集合资产管理计划，接收