2021年证券从业资格考试基础+交易+分析备考精华.doc

TIME \@ yyyy年M月d日 2020年5月14日 2021年证券从业资格考试基础+交易+分析备考精华 基础（数字类） 16第一个证券交易所阿姆斯特丹??? 1608柴思胡同“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名?? 1790 年美国费城证券交易所成立（第一个）? 1773年英国第一家交易所咖啡馆成立（18政府正式同意）（最初交易政府债券－以后企业债券? 矿山? 运河股票――铁路股票盛行） 1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金最低标准??????????? 中国最早证券交易机构是外商创办“上海股份公所”“上海众业所” 19夏北平证券交易所成立（中国人自己创办第一家）?????????????????????????????????? 1872年设置轮船招商局是中国第一家股份制企业 1920年7月上海证券物品交易所成立（当初规模最大）??????????????????????????????????? 1987年9月深圳特区证券企业成立（中国第一家专业证券企业中） 1992.10 国务院证券管理委员会和中国证监会成立（标志全国性监管和市场发展） 1998.04国务院证券委? 撤消（建立了集中统一市场监管体制） 1997.11《证券投资基金管理暂行措施》（规范基金发展）??????????? .12.11 中国加入WTO??? 外资合营外资百分比不超出33%? 加入后3 年内不超出49%???????? .11 接纳日本野村证券上海代表处首席尤其会员，同意日本内藤证券直接申请B股席位????????????????????? .05.27 瑞士银行成为首家获批QFII?? 记名股东提议设置方法设置企业提议人首次出资不得低于注册资本20%? 其它部份2年内缴足??? 募集方法提议人认购股份不低于35% 全体股东货币出资不得低于注册资本30%,? 股东大会作出决议须经出席会议表决权半数经过，修改企业章程，增减资，合并分立须 2／3经过???? 募集企业上市条件：向社会公开发股份数要达成 25%以上，股本总额超4亿百分比为10%以上? ，企业股本总额不少于3000万，企业3年无违法行为， 同时最近3年现金流量净额超出5000万? 或3个会计年度营业收入超 3亿，为近3年净利润10倍 。股权分置改革后原非流通股12 个月内不得转让。股份超5%出售在12 个月内不超5%? 在24 个月内不超 10% 1994年开始发行凭证式（银行网点发行，提前兑付需付千分之2手续费）和记账式国债（证券帐户发行，特点：发行时间短效率高，交易手续简便成本低安全） ，可记名可挂失 50年代发行过两种国债：1950 年人民胜利折实公债? 1954～1958国家经济建设公债（发行5次）? 1981恢复发行国债无记名国债退出市场 1982年开始发行金融债券，同年中国国际信托投资企业在日本东京证券市场发行外国金融债券?? 1993中国投资银行被同意境内发行外币金融债券 国债发行方法：1991之前行政摊派? 1991开始引入承购包销? 1996年引入招标发行方法?????? .07.02 开始在银行间债券市场实施净价交易 混合资本债券：是商业银行为补充资本发行，清偿在股权资本之前列在通常债务和次级债以后?，期限在15 年以上，内不可赎回 保险企业中次级债偿还须确保偿付后偿付能力充足率不低于100%才能偿付 .08 证监会颁布实施《企业债券发行试点措施》标志中国企业债券（1年以上期限内还本付息有价证券）发行正式开启，金额不少于5000万 1987.10 财政部在德国法兰克福发了了3亿马克公募债券（经济体制改革后政府首次在国外发行债券） 基金起源于英国18世纪末19 世纪初产业革命推进下出现????????????????????????? 1997.11 国务院颁布《证券投资基金管理暂行措施》 .06.01 中国《基金法》实施（法律形式确定了基金在资本市场和社会主义市场经济中地位和作用） 封闭基金存续期5年以上，通常10～????????????????????????????? 10%以上基金持有些人有权招开基金持有些人大会 基金企业设置：注册资本不低于1亿必需是实缴资本? 。关键股东3年内无违法统计注册资本不低于三亿 中国基金管理费通常为1.5%? ，货币基金0.33%? 债券基金不低于1%??，封基托管费按0.25%? 开放基金低于0.25% 封基年度收益分配百分比不低于年度已经实现收益 90%??????????????????????????????? 股票基金应有60%投资于股票?? 债券基金应有80%投资于债券 一只基金持有一家上市企业股票不得超出基金净