2021年证券从业资格考试基础知识真题.docx

TIME \@ yyyy年M月d日 2020年5月14日 2021年证券从业资格考试基础知识真题 第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合答案，每题0.5分。 1、封闭式基金期满终止，清产核资后（）按投资者出资百分比进行分配。 A、基金总资产 B、基金净资产 C、可分配收益 D、基金资本 2、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（）。 A、上市证券和非上市证券 B、上市证券和挂牌证券 C、挂牌证券和公债证券 D、场内证券和场外证券 3、对从事证券法律业务律师事务所实施监督管理机关为（）。 A、财政部和中国证监会 B、国有资产管理局和证监会 C、司法部和证监会 D、人民银行和证监会 4、机关用于证券投资资金，按国家要求必需是该单位有权自行支配（） A、借入资金 B、自有资金 C、预算内资金 D、预算外资金 5、股票未来收益现值是股票（ ） A、票面价值 B、帐面价值 C、清算价值 D、内在价值 6、某债券为十二个月付一次利息息票债券，票面值为1000元，息票利率为8%，期限为，当市场利率为7%时，该债券发行价格为（）。 A、1060.24 B、1070.24 C、1080.24 D、1090.24 7、以下哪一个机构不是会员制证券交易所设置机构？（ ） A、会员大会 B、董事会 C、理事会 D、监察委员会 8、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（ ）。 A、上市证券和非上市证券 B、上市证券和挂牌证券 C、挂牌证券和公债证券 D、场内证券和场外证券 9、证券企业自营业务必需使用（） A、自有资金和依法筹集资金 B、借入资金和自有资金 C、借入资金和依法筹集资金 D、融入资金和自有资金 10、中国《证券投资基金管理暂行措施》要求，基金管理企业最低实收资本为人民币（）万元。 A、1000 B、 C、3000 D、5000 11、在实践中，某股东要有股份企业实际最大决议权，则持有股票数额必需达成决议所需（）。 A、绝对多数 B、相对多数 C、有效多数 D、超出半数 12、按发行债券时要求还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金偿债方法，被称为（）。 A、展期偿还 B、满期偿还 C、全额偿还 D、部分偿还 13、证券投资基金资金关键投向（）。 A、实业 B、邮票 C、有价证券 D、珠宝 14、职业道德是大家在多种职业活动中应该遵守（）。 A、职业纪律 B、职业操守 C、职业规范 D、道德规范 15、职业态度是从业人员对本职员作（ ）认识、情感倾向和行为方法，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识心理表现。 A、性质 B、价值 C、责任 D、客观 16、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金措施》要求，同一基金管理人管理全部基金持有1家企业发行证券，不得超出该证券（）。 A、5% B、10% C、30% D、40% 17、（）年，日本公布《证券交易法》要求银行和信托机构不准从事有价证券买卖和承销等业务，这类业务经营及相关利润收取应由证券企业从事，从而确立了银行业和证券业分离体制。 A、1933 B、1940 C、1971 D、1948 18、对于临时没有集资需要ADR计划，适宜选择应是（）ADR。 A、一级有担保 B、二级有担保 C、三级有担保 D、144A私募 19、开放式基金交易价格取决于（）。 A、基金总资产值 B、基金单位净资产值 C、供求关系 D、基金资产净值 20、为适应股份境外募集股份及境外上市需要，1994年8月18日国务院第160号令公布了（ ），它对于中国股份境外募集股份和境外上市含相关键指导意义。 A、《国务院相关股份境内上市外资股要求》 B、《股份境内上市外资股要求实施细则》 C、《国务院相关股份境外募集股份及上市尤其要求》 D、《相关深入加强在境外发行股票和上市管理通知》 21、投资者A以14元1股价格买入X企业股票若干股，年底分得现金股息0.90元，计算投资者A股利收益率。 A、5.96% B、6.43% C、8.98% D、5.08% 22、证券专营机构在美国称（）。 A、投资银行 B、商人银行 C、证券企业 D、证券商 23、偿还期限在1年以上以下国债被称为（）。 A、短期国债 B、中期国债 C、长久国债 D、无期国债 24、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货正式产生交易所是（ ） A、芝加哥商品交易所 B、芝加哥期货交易所 C、国际货币市场 D、美国堪萨斯农产品交易所 25、根据《基金管理暂行措施》要求，基金管理人由（）机构担任。 A、证券企业 B、基金管理企业 C、信托投资企业 D、保险企业 26、证券经营机构关键业务有（） A、承销、经纪、自营 B、吞并收购、基金管理 C、承销、经纪、咨询服务 D、承销、经纪、自营、吞并收购、基金管理、咨询服务及其它业务 27。保险企业进行