2021年证券从业资格考试基础知识终极预测题.docx

TIME \@ "yyyy'年'M'月'd'日'" 2020年5月14日 2021年证券从业资格考试基础知识终极预测题 证券从业资格考试《基础知识》终极估计题（1） 一、单选题 1、( )是指证券是权利一个物化外在形式，它是权利载体，权利是已经存在。 　　A:证权证券 　　B:要式证券 　　C:设权证券 　　D:资本证券 2、相关非公开发行，下列说法正确( )。 　　A:上市企业采取公开方法向特定对象发行证券行为 　　B:上市企业采取公开方法向不特定对象发行证券行为 　　C:上市企业采取非公开方法向特定对象发行证券行为 　　D:上市企业采取非公开方法向不特定对象发行证券行为 3、证券从业人员严禁行为是( )。 　　A:接收投资人和用户委托，提供证券投资咨询服务 　　B:以获取投机利益为目标，利用职务之便从事证券买卖活动 　　C:接收用户委托，按要求标准收取各项费用 　　D:举行相关证券投资咨询服务讲座、汇报会、分析会 4、封闭式基金期满终止，清产核资后( )应按投资者出资百分比分配。 　　A:基金总资产 　　B:未分配收益 　　C:基金净资产 　　D:基点资本 5、( )是指在中国境外注册、在香港上市但关键业务在中中国地或大部分股东权益来自中 中国地股票。 　　A:红筹股 　　B:A股 　　C:蓝筹股 　　D:H股 6、贴现债券到期时按( )偿还。 　　A:本息总额 　　B:市场价格 　　C:发行价格 　　D:票面金额 7、根据( )分类，国债能够分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。 　　A:偿还期限 　　B:发行本位 　　C:资金用途 　　D:流通是否 8、NASDAQ采取模式是孪生式或称为隶属式，即把创业板市场分为（ )。 A占总市值90％左右NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右NAsDAQ小型资本市场 B占总市值85％左右NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右NASDAQ小型资本市场 C占总市值95％左右NASDA(2全国市场，占总市值5％左右NASDAQ小型资本市场 D占总市值80％左右NASDAQ全国市场，占总市值20％左右NAsDAQ小型资本市场 9、记名股票和不记名股票区分在于( )。 　　A:股东义务差异 　　B:股东权利差异 　　C:记载方法差异 　　D:股东属性差异 10、金融期货交易对象是( )。 　　A:金融期货合约 　　B:股票 　　C:债券 　　D:一定全部权或债权关系其它金融工具 11、对指数基金认识正确是( )。 　　A:因为指数基础金投资很分散，能够完全消除投资组合系统风险 　　B:指数基金是20世纪90年代以来出现新基金品种 　　C:投资组合模拟某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益降低 　　D:对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是她们避险套利关键工具 12、证券投资基金资金关键投向( )。 　　A:有价证券 　　B:家业 　　C:邮票 　　D:珠宝 13、( )是指经核准基金份额总额在基金协议期限内固定不变,基金份额能够在依法设置 证券交易所交易 　　A:企业型基金 　　B:契约型基金 　　C:封闭式基金 　　D:开放式基金 14、( )标志着建立全国集中、统一证券登记结算体制组织构架已经基础形成。 　　A:中国证券登记结算有限责任企业成立 　　B:上海证券登记结算企业成立 　　C:深圳证券登记结算企业成立 　　D:中央证券登记结算有限责任企业成立 15、证券登记结算企业为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照标准是( )。 　　A:即时交付 　　B:货银交付 　　C:分期交付 　　D:货银对付 16、1984年11月，( ) 在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。 　　A:中国银行 　　B:中国信托商业银行 　　C:中国农业银行 　　D:中国银行 17、资本市场是融通长久资金市场，它又能够分为( )。 　　A:股票市场和债券市场 　　B:中长久信贷市场和证券市场 　　C:短期资金市场和长久资金市场 　　D:证券市场和货币市场 18、下列说法错误是( )。 　　A:试点证券企业应建立动态净资本监控预警和补足机制，确保净资本及相关财务指标连续符合要求 　　B:试点证券企业必需在中国证券业协会网站上公开披露经含有证券相关业务资格会计师事务所审计年度汇报和重大事件公告 　　C:试点证券企业出现不符合申请条件，必需在7个工作日内汇报中国证券业协会，并说明原因和对策 D:试点证券企业应建立证