2021年证券从业资格的持证优势考试题库.docx

TIME \@ yyyy年M月d日 2020年5月14日 2021年证券从业资格的持证优势考试题库 1、申请投资主办人注册人员应该含有条件有（　　）。 A．已取得证券从业资格 B．含有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 C．含有良好诚信统计及职业操守 D．最近3年内没有受到监管部门行政处罚 2、依据《中国企业法》要求，下列叙述中正确是（　　）。 A．企业发行新股条件是企业要含有健全且运行良好组织结构，含有连续盈利能力，财务情况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其它重大违法行为 B．企业上市条件是企业股本总额为人民币3000万元；向社会公开发行股份达企业总股份数量25%以上，企业股本总额超出人民币4亿元，其向社会公开发行股份百分比为15%以上 C．股份申请其股票上市交易，向证券交易所报送相关文件 D．交易全部权决定暂停和终止股票上市 3、下列选项中，属于非法集资类犯罪组成有（　　）。 A．犯罪主体是通常主体 B．犯罪主观方面是无意 C．犯罪客体是国家金融管理秩序 D．犯罪主观方面是有意 4、组成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体包含（　　）。 A．证券交易所从业人员 B．期货交易所从业人员 C．证券业协会工作人员 D．银行工作人员 5、董事和高级管理人员在任何情况下全部不得有行为包含（　　）。 A．挪用企业资金 B．将企业资金以其它个人名义开立账户存放 C．将企业资金借贷给她人或以企业资产为她人提供担保 D．和本企业签订协议或进行交易 6、向战略投资者配售股票，应该在网下配售结果公告中披露（　　）情况。 A．战略投资者名称 B．认购数量 C．市盈率 D．持有期限 7、经中国证监会同意，证券企业能够从事用户资产管理业务有（　　）。 A．为单一用户办理定向资产管理业务 B．为多个用户办理集合资产管理业务 C．为多个用户办理定向资产管理业务 D．为用户办理特定目标专题资产管理业务 8、下列相关证券企业证券投资顾问业务内部控制说法中，正确是（　　）。 A．证券投资顾问向用户提供投资提议，应该含有合理依据 B．证券投资顾问向用户提供投资提议，应该提醒潜在投资风险，严禁以任何方法向用户承诺或确保投资收益 C．证券投资顾问向用户提供投资提议，知悉用户作出具体投资决议计划，不得向她人泄露该用户投资决议计划信息 D．许可证券投资顾问人员以个人名义向用户收取证券投资顾问服务费用 9、证券企业设置时，其业务范围应该和其（　　）相适应。 A．内部控制制度 B．合规制度 C．人力资源情况 D．财务情况 10、上市企业公告招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应该负担赔偿责任有（　　）。 A．发行人 B．上市企业董事 C．能够证实自己没有过失财务责任人 D．有过失实际控制人 11、证券企业从事自营业务，应该遵守要求包含（　　）。 A．真实、正当资金和账户 B．明确授权 C．业务隔离 D．风险监控 12、机构或其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规，从业人员可根据所在机构内部程序向（　　）汇报。 A．高级管理人员 B．中国证监会 C．董事会 D．中国证券业协会 13、下列选项中，属于证券经纪业务组成要素是（　　）。 A．委托人 B．证券经纪商 C．证券交易所 D．证券企业 14、申请证券、期货投资咨询从业资格机构应该含有条件包含（　　）。 A．有100万元人民币以上注册资本 B．分别从事证券或期货投资咨询业务机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格专职人员 C．有健全内部管理制度 D．有固定业务场所和和业务相适应通信及其它信息传输设施 15、国家激励证券企业在有效控制风险前提下，依法开展（　　）活动。 A．经营方法创新 B．业务或产品创新 C．组织创新 D．激励约束机制创新 16、《中国证券法》对证券交易所要求包含（　　）。 A．证券交易中证券企业、证券交易所及证券登记结算机构职责划分 B．证券交易所功效、性质、办公人员数量，对收入支配要求，证券交易所组织架构及从业人员要求 C．采取技术性停牌或决定临时停市条件和程序，对证券交易实时监控，对上市企业及相关信息披露义务人披露信息行为监督，设置风险基金要求 D．证券交易所责任人和其它从业人员回避标准，交易结果不得改变标准，违反证券交易全部关交易规则处罚 17、未经法定机关核准，私自公开或变相公开发行证券，应给处罚有（　　）。 A．责令停止发行 B．退还所募资金并加算银行同期存款利息 C．处以1万元以上30万元以下罚款 D．对直接负责主管人员和其它直接责任人员给警告 18、证券企业应该以提供（　　）等方法，确保用户在证券企业营业时间内能够随时查询证券企业经纪业务经办人员和证券经纪人姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 A．电话 B．网上查询