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TIME \@ yyyy年M月d日 2020年5月14日 2021年证券从业资格考试模拟题及答案6 证券从业资格考试证券交易模拟题及答案（6） 多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求) 　　1.金融期货关键种类包含( )。 　　A.外汇期货 B.利率期货 　　C.股票价格指数期货 D.期权期货 　　【答案】ABC 　　1解析】在实践中，金融期货关键有外汇期货、利率期货、股权类期货(如股票价格指数期货和股票期货等)三种类型。 　　2.下列相关权证说法，正确有( )。 　　A.权证发行人只能是证券发行人 　　B.权证持有些人在要求期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购置或出售标证券，或以现金结算方法收取结算差价 　　C.权证含有期权性质，也有交易价值 　　D.权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易 　　【答案】BC 　　【解析】A项权证是基础证券发行人或其以外第三人发行，约定持有些人在要求期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购置或出售标证券，或以现金结算方法收取结算差价有价证券;D项中国现在权证全部在证券交易所进行交易，具体交易方法和股票类似。 　　3.开放式基金和封闭式基金区分在于( )。 　　A.封闭式基金采取是交易所上市，而开放式基金采取是柜台交易 　　B.开放式基金交易中，投资者交易对象是证券企业，而在封闭式基金交易中，交易是在投资者之间进行 　　C.开放式基金定价方法是在基金净资产基础上加上一定手续费 　　D.开放式基金在设置后，能够不停增加投资或赎回基金，而封闭式基金则不能够增加投资或赎回证券 　　【答案】ACD 　　【解析】B项应为封闭式基金交易中，投资者交易对象是证券企业，而在开放式基金交易中，交易是在投资者之间进行。 　　4.证券流动性是证券市场生存条件，证券市场流动性包含( )方面要求。[3月真题] 　　A.成交速度 B.成交价格 C.价格波幅 D.成交数量 　　【答案】AB 　　【解析】证券流动性是证券市场生存条件，证券市场流动性包含两个方面要求，即成交速度和成交价格。假如投资者能以合理价格快速成交，则市场流动性好。反过来，单纯是成交速度快，并不能完全表示流动性好。 　　5.定时交易系统和连续交易系统交易机制有着不一样特点，定时交易系统特点包含( )。[11月真题] 　　A.批量指令能够提供价格稳定性 　　B.指令实施和结算成本相对比较低 　　C.交易过程中能够提供更多市场价格信息 　　D.市场为投资者提供了交易即时性 　　【答案】AB 　　【解析】从交易时间连续特点划分，证券交易机制种类能够划分为定时交易系统和连续交易系统。其中，定时交易系统特点有：①批量指令能够提供价格稳定性;②指令实施和结算成本相对比较低。而连续交易系统特点有：①市场为投资者提供了交易即时性;②交易过程中能够提供更多市场价格信息。 　　6.看涨期权给予期权购置者( )。[5月真题] 　　A.有买入权利 B.有卖出权利 　　C.有选择是否推行期权合约权利 D.有选择是否放弃推行期权合约权利 　　【答案】ACD 　　【解析】看涨期权给予期权购置者是买入权利，看跌期权给予期权购置者是卖出权利，两种期权持有些人全部有选择是否行使或放弃行使期权合约权利。 　　7.下列相关中国证券交易市场发展历程说法，错误有( )。 　　A.10月，重新修订《证券法》经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议经过后颁布，并于1月1日起正式实施 　　B.10月30日，创业板在上海证券交易所和深圳证券交易所开市 　　C.3月1日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接收融资融券交易申报 　　D.4月16日，中国股指期货开始上市交易 　　【答案】BC 　　【解析】B项10月30日，创业板在深圳证券交易所开市;C项3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接收融资融券交易申报。 　　8.下列相关证券交易关键特征表述中，正确有( )。 　　A.证券流动性、收益性和安全性三者之间相互联络 　　B.证券只有经过流动才含有较强变现能力 　　C.因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以含有流动性 　　D.证券在流动中也存在因其价格改变给持有者带来损失风险 　　【答案】BCD 　　【解析】A项中证券交易特征关键表现在相互联络三个方面，即流动性、收益性和风险性。 　　9.下列哪些行为违反了证券交易公正标准?( ) 　　A.相关部门未严格按要求核准股票发行和上市申请 　　B.内幕交易 　　C.未严格按要求审批某证券经营机构设置申请 　　D.上市企业董事长发生变动未向社会披露 　　【答案】AC 　　【解析】公正标准是指应该公正地对待证券交易参与各方，和公正地处理证券交易事务。相关部门未严格按要求核准股票发行和上市申请，未严格按要求审批某证券