关于期货公司变更公司形式的报备程序及材料.doc

关于期货公司变更公司形式的报备程序及材料 期货公司变更公司形式的，应向公司登记机关申请变更登 记，自完成公司变更登记手续之日起10个工作日内，持公司登 记机关出具的准予变更登记文件、《企业法人营业执照》、《验资 报告》向中国证监会申请换领《经营期货业务许可证》，并应当 自换领《经营期货业务许可证》之日起5个工作日内，向公司住 所地中国证监会派出机构报告，并提交下列材料： 一、 关于变更公司形式情况的报告（见附件1）； 二、 变更公司形式的有关文件。包括期货公司股东会关于变 更公司形式的决议；发起人基本情况（见附件2）、发起人协议、 创立大会文件；公司改制时所做的专项审计报告、评估报告、验 资报告等；涉及国有股权且需履行相应报批或报备程序的，应同 时提供相关证明文件； 三、 变更公司形式后的有关情况。包括公司登记机关出具的 准予变更登记文件、《企业法人营业执照》副本复印件、《经营期 货业务许可证》副本复印件、修改后的期货公司章程或公司章程 修正案；期货公司变更公司形式后的名称、住所、组织机构等情 况简介；期货公司法定代表人、董事、监事和高级管理人员情况 简介（见附件3）;经工商登记的期货公司股东名册、变更后期 货公司股东股权背景情况图（见附件4）,股东之间关联关系及 一致行动人关系的说明； 四、中国证监会规定的其他事项。 附件： 1?期货公司关于变更公司形式有关情况的报告（格式文本） 2.发起人基本情况表 3?期货公司法定代表人、董事、监事和高级管理人员情况简 4 ?期货公司股东股权背景情况图 附件1: 期货公司关于变更公司形式有关情况的报告 （公司文号） X X证监局： 我公司于XX年X月X日做出《关于变更公司形式的决定》， 由有限责任公司变更为股份有限公司/由股份有限公司变更为有 限责任公司。 此次公司形式变更的具体内容为：公司形式变更前，我公司 注册资本/股本由X万元变更为X万元，股东及出资金额、比例 为（按出资金额多少的顺序列明股东及出资金额、比例）。公司 形式变更后，我公司股本/注册资本为XX万元，股东及出资金额、 比例为（按出资金额多少的顺序列明股东及出资金额、比例）。 此次公司形式变更完成后，我公司的股东XX公司和YY公司 为关联人，具体关联关系为（详细说明关联关系），一致行动人 的关系为（详细说明一致行动人关系）。 上述变更已于XX年X月X日经工商登记机关批准，办理了 工商变更登记手续，更换了《企业法人营业执照》，并于XX年X 月X日向中国证监会换领了《经营期货业务许可证》。 特此报告。 XX期货公司（公章） 年 月曰 附件2： 发起人基本情况表 发起人名称 住所 成立日期 T商营业执照号码 注册资本 实缴资本 经营范围 通信地址及邮政编码 电话 传真 法定代表人 经理 自然人股东、董事、公 司高级管理人员 请列明姓名、职位、身份证件号码（相关人员的身份证件复印件作为 附件八 上述人员Z间是否存 在近亲属关系？ 如是，请详细说明。 上述人员中是否有港 澳台或者外籍人士，是 否方外国居留权 如有，请详细说明。 是否存在境外投资者 直接或间接参股本金 业的情形 如是，请详细说明。 本企业法定代表人承诺：兹保证上述内容真实、准确、完整，与书面报告材料一致，并承担相 应法律责任。 法定代表人签字 木企业公章 填表时间 附件3: 期货公司法定代表人.董事、监事和高级管理人员情况简介 姓名 性别 身份证号码 最高学历、学位 职务 开始任职时间 职责 期货从业资格取得时间及证书编号 期货公司董出、监半、高级管理人员任 职资格（需注明授予资格的机关、批 复文号、批复时间） 是否在其他单位兼职，如有，请注明单 位名称和职务 其他专业资格名称及证书编号（需注明 授予资格的机关、证书号码、取得时间） 附件4： 期货公司股东股权背景情况图 举例说明：期货公司股东A的股东为E和F。E为国有独资企业，其上不存 在国家以外的投资主体，因此构成申请人的最终权益持有人之一。F为有限责任 公司，仍可向上追溯股东，F的股东J、K为自然人，其上不存在投资主体，因 此，也是申请人的最终权益持有人之一。股东C为国有独资企业，本身就是申请 人最终权益持有人。同样，对股东B的股权关系可进行类似追溯，直至K、0、P、 L和M五位申请人最终权益持有人。同一主体不得在本图中重复出现。