c19004s证券公司合规管理实施指引解读课后测验.pdfVIP

1. 《证券公司合规管理实施指引》 中全员合规里的全员， 是指证券公司的：（ ）。 A. 证券从业人员 B. 高管人员 C. 全体工作人员 D. 不包括劳务派遣人员 我的答案： C 2. 合规总监由谁负责聘任和解聘：（ ）。 A. 股东大会 B. 董事会 C. 总经理办公会 D. 经营管理主要负责人 我的答案： B 3 . 合规管理理念都有哪些？ （） A. 全员合规 B. 合规从管理层做起 C. 合规创造价值 D. 合规是公司的生存基础 我的答案： ABCD 4. 合规监测可以针对哪些事项展开？（） A. 反洗钱 B. 信息隔离墙管理 C. 工作人员职务通讯行为 D. 工作人员的证券投资行为 我的答案： ABCD 5 . 因合规问责所导致的绩效