2014-2015年证券从业资格考试基础知识考点速记第七章.docxVIP

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2021-01-29 发布于天津
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年证券从业资格考试基础知识考点速记第七章证券中介机构考点一证券公司的设立一公司的设立条件按照中华人民共和国证券法的要求设立证券公司应当具备下列条件有符合法律行规法规规定的公司章程主要股东具有持续盈利能力信誉良好最近年无重大违法违规记录净资产不低于人民币亿元有符合中华人民共和国证券法规定的注册资本董事监事高级管理人员具备任职资格从业人员具有证券从业资格有完善的风险管理与内部控制制度有合格的经营场所和业务设施法律行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件二注册资本要求中华人民

2014年证券从业资格考试基础知识考点速记第七章证券中介机构【考点一】证券公司的设立一、公司的设立条件按照《中华人民共和国证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：有符合法律、行规法规规定的公司章程。主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 2亿元。有符合《中华人民共和国证券法》规定的注册资本。董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。有完善的风险管理与内部控制制度。有合格的经营场所和业务设施。法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。二、注册资本要求《中华