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融资业务流程 步骤 目标 工具和成果 活动 制定选项标准和项目评价体系 制定选项标准和 项目评价体系 明确投资项目选择条件、项目评价的角度，需了解的问题 项目选择标准 项目评价体系 研究、撰写、 计算、查询 否结束之高阁 发现项目机会 否 结束之高阁 发现项目机会 找到有咨询和融资需求，并符合选项标准的项目公司及其主要管理者，同时确定项目方的真实需求，以判断是否能提供有关服务和客户是否有意接受服务。 项目选项标准 项目登记表 客户登记表 客户会谈纪录 客户提供的项目资料 会谈、填表、分析、 讨论、提出问题 筛选项目 筛选项目 就是否接受委托进行公司内部论证，以判断服务难易程度 项目登记表 项目情况说明 初步结论性报告 听取项目经理 汇报、讨论 与项目方签约确立咨询关系结 束 否 与项目方签约确立咨询关系 结 束 以合同形式达成商业关系，明确双方责权、周期、价格及支付方式，终止条件，使客户明确下一阶段工作内容和步骤 合同及其附件 签约 收费（30%-40%或一笔费用） 项目综合评价 项目综合评价 对项目的可行性、可操作难易程度、人文因素进行全面考察，发现可能阻碍包装或融资成功的项目深层次问题 项目登记表 项目立项表（含基本情况和项目数据） 项目评价报告 项目方改进内容一览表 调查、研究、分析、填表、计算、撰写、会谈组织专家调研 项目策划、包装 项目策划、包装 明确项目目标的动作策略、市场策略、融资策略、财务管理、管理体系、风险规避策略等等 会谈纪录 工具书 讨论、调查、查阅 文件编写与投资方初步接 洽 文件 编写 与投资方初步接 洽 将项目的策划结论和包装方案以文件形式落实，同时可与投资方接洽 项目建议书 项目可研性报告 项目商业计划 项目投资建议书 （可按内容细分形成小文件） 计算、撰写，也可给项目方提供撰写技术性支持 步骤 目标 工具和成果 活动 文件确认 文件确认 收费 向项目方递交文件 向项目方递交文件 收取项目方咨询的费用 确定融资结构;设计融资结构、担保/抵押体系等到收费 至此第一阶段咨询服务结束 投资代理咨 投资代理咨 询 设计投融资方案,寻找投资方 设计投融资方案,寻找投资方 具体策划项目融资,解决项目股本结构及可能的资本运作方案,明确项目可能的资产负债比例,进行资产重组;对投资人可能的疑虑进行备咨询;并组织公关推介活动,寻找投资方 融资方案 投资者通讯录 招股说明书 投资价值分析报告 投资/贷款人可能提出问题一览表 网络、办会、文章发表、媒体报导、会谈、撰写、计算收费（就融资方案）也可预收一部分融资费用 至此第二阶段咨询服务结束 代理项目方（投资方）谈判，撰写合同 代理项目方（投资方）谈判，撰写合同 明确内容：投资方投入的资产形式，到位时间、股权要术、收盈分配；代理报酬的 ？告、支付方式 融资合同 融资代理合同 担保文件及安慰信 支持性文件 会谈、讨论、撰写 融资签约 融资签约 项目方与投资方签约，融资代理利益得到保障 收费（按融资金额一定比例） 监控项目管理辅导 监控项目管理辅导 至此第三阶段融资代理服务结束 对管理者甄选，监督资金到位，项目实施及管理 管理系统、文件、 合同、营销方案 干部培训、考核、收费（按相关服务收费）文件编拟 资本运营财务顾问 资本运营财务顾问 策划执行退出策略 寻找新的投资者 或帮助企业上市 退出方案 会谈、讨论、撰写，收费（按相关服务收费） 至此第三阶段服务结束