经济法学（第三版）张守文.ppt

2.反垄断执法机构的义务 反垄断执法机构在进行反垄断调查时，需要遵守相关的程序规定，履行相关的法定义务，尤其应当注意不能一人办案，查询过程要有笔录，以及保守商业秘密。 3.被调查者的权利与义务 被调查者的权利主要是陈述权。此外，被调查者的义务主要是配合调查。 4.调查的终止、中止与恢复 （1）调查的终止 （2）调查的中止 （3）调查的恢复 八、法律责任 违反《反垄断法》的法律责任，从不同的角度可以有多种分类。 从主体的角度，可以分为经营者的法律责任、行业协会的法律责任、政府部门的法律责任等； 从垄断的形式来看，可以分为经济垄断的法律责任和行政垄断的法律责任； 从垄断行为的类型来看，可以分为垄断协议的法律责任、滥用市场支配地位的法律责任、经营者集中的法律责任、滥用行政权的法律责任等； 从责任的部门法性质，可以分为经济法责任、行政法责任、民法责任、刑法责任等；从具体的责任承担形式，有罚款、没收违法所得，等等。 （一）从事经济垄断的法律责任 1.违法的垄断协议的法律责任 （1）经营者达成并实施垄断协议的责任 对经营者追究责任的主要形式是停止其违法行为，没收其违法所得，并根据垄断协议是否实施而处以数额不等的罚款。此外，经营者主动向反垄断执法机构报告达成垄断协议的有关情况并提供重要证据的，反垄断执法机构可以酌情减轻或者免除对该经营者的处罚。这实际上是对违法者的一种“宽恕”，因而此类制度也被称为“宽恕制度”。该制度有利于打击违法的垄断协议行为，节省反垄断的执法成本。 （2）行业协会组织达成垄断协议的责任 行业协会在组织本行业的经营者达成垄断协议方面往往具有重要作用，因此，必须明确对行业协会的责任追究。可见，对行业协会的处罚是相对较重的，只要其组织达成垄断协议，其所承担的罚款责任的上限，就相当于经营者实施垄断协议所要承担的罚款责任的上限。另外，更为严重的是，行业协会违法行为情节严重的，还会被依法撤销登记，从而丧失主体资格。 2.滥用市场支配地位的法律责任 经营者滥用市场支配地位的法律责任，同经营者达成垄断协议（而不是实施垄断协议）所应承担的法律责任是类似的，同经营者达成垄断协议所应承担的责任在具体形态、数额上是一致的。 3.违法的经营者集中的法律责任 对于违法的经营者集中行为，一般可以责令其停止违法行为、限期恢复原状、处以罚款等。 4.经济垄断行为违法责任的共性问题 在经济垄断行为的违法责任的追究方面，在责任主体（经营者）、责任性质（经济法责任）、责任形式（罚款、停止违法行为等）、责任量化（如50万元的罚款上限）等方面，存在诸多共性，对此前已述及。此外，我国《反垄断法》还有其他方面的共同要求： 第一，经营者实施垄断行为，给他人造成损失的，依法承担民事责任。 第二，在罚款数额的确定方面，对于上述三类违法的经济垄断行为的罚款，反垄断执法机构确定具体罚款数额时，应当考虑违法行为的性质、程度和持续的时间等因素。 （二）从事行政垄断行为的法律责任 对于从事行政垄断行为的主体，一般应当由其上级机关对其违法行为作出纠正，并对相关主管人员和直接责任人员给予行政处分。至于能否追究其经济性责任或其他责任，人们的认识还不尽一致。 此外，法律、行政法规对行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力实施排除、限制竞争行为的处理另有规定的，依照其规定。 （三）上述各类主体违反程序规范的法律责任 上述对于经济垄断和行政垄断行为追究的法律责任，主要是违反实体法规范所应承担的法律责任。此外，对于违反程序法规范的责任追究也应当高度重视，因为它直接影响对上述的违反实体法规范的责任追究。 （四）反垄断执法机构工作人员的违法责任 在《反垄断法》中，不仅要规定从事经济垄断的经营者、行业协会的责任，也要规定从事行政垄断的行政机关以及其他组织的责任；不仅要规定上述各类主体的违反实体法规范的责任，也要规定其违反程序法规范的责任。 为此，我国《反垄断法》规定：反垄断执法机构工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊或者泄露执法过程中知悉的商业秘密，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予处分。 九、救济制度 反垄断法上的救济途径包括复议和诉讼等，有些国家的救济制度还较为复杂。 相对而言，我国《反垄断法》的规定较为简单。 小结 垄断是导致市场失灵的重要原因，对于垄断必须加以规制，由此形成了各国普遍存在的垄断规制制度。由于垄断规制的核心是反垄断，因而垄断规制制度也主要体现为各国的反垄断法律制度。 反垄断法是市场规制法的重要组成部分，在一些国家甚至被称为“经济宪法”，对于确保市场秩序，保障公平竞争，具有重要的作用。本章着重介绍了垄断规制的基本原理和主要制度。 此外，从现实情况来看，在反垄断法领域，尤其在滥用市场支配地位以及经营者集中方面，大企业往往是要