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涉及跨国公司的五大法律问题 【作 者】陈翩 【作者简介】陈翩 (1977- ) ，女，江西省丰城市人， 深圳大学经济学院政治经济学专业在读硕士研究生。 深圳大学经济学院，广 东深圳 518060 【内容提要】在经济全球化的推动下，跨国公司在国外设立子 公司和分支机构的数量日益增多，其活动常常与东道国和母国发生冲突，从而 导致东道国和母国发生矛盾。因此，需要制定相关法律来解决争端、协调跨国 公司的活动。本文讨论与跨国公司有关的五个法律问题：一是跨国公司是否有 一个国际上统一的法律定义；二是跨国公司是不是国际法的主体；三是跨国公 司是不是一个法律实体；四是母公司是否应该对子公司的债务承担责任；五是 对跨国公司的法律管制问题。 【关 键 词】跨国公司 /国际法/债务责任 /国际 管制 ［中图分类号］ D911.04 ［文献标识码］ A ［文章编号］ 10024034(2001)05-0042-04 从20世纪 70年代起，跨国公司对全球经济的影响日益 突出，跨国公司在世界经济中开始占有重要地位，于是人们对跨国公司的活动 有了更多的关注。由于跨国公司的活动常常与东道国、母国发生冲突，并导致 东道国和母国发生矛盾，因此需要有相关法律来解决争端、协调跨国公司的活 动。在这样的背景下，世界各国和一些国际组织开始制定与跨国公司有关的法 律。 1972年，联合国经社理事会决定研究跨国公司对世界发展和国际关系的影 响，并打算拟定全面调整跨国公司关系的普遍适用的跨国公司行动准则。 1974 年12月，联合国成立了跨国公司专门委员会，并设立跨国公司中心 (UNCTC作 为其业务执行机构。但是，不同的国家和组织有不同的利益，而且它们的法律 体系也存在较大的差异，所以在涉及跨国公司的法律问题上，至今也未能达成 共识。本文将讨论与跨国公司有关的五个法律问题。 一、跨国公司的法律 定义 什么是跨国公司，目前国际上并没有一个统一思想的法律定义。起初，人 们把跨国公司称为多国公司。 1974年，联合国在一份题为《多国公司对发展和 国际关系的影响》的报告中采用了这样的定义：多国公司就是在它们的基地所 在国之外拥有或控制着生产或服务设施的企业。然而，这一定义仍然不是一个 法律定义。 1977年，国际法学会在奥斯陆会议上给多国公司下了一个法律定 义：多国公司是由位于一国的决策中心和位于他国的营业中心(具有或不具有 法律人格)所组成的企业。但这一定义并没有得到普遍的接受，成为一个官方 的法律定义。 1983年，联合国跨国公司委员会在拟定《跨国公司行为守则》 时，下了如下定义：本守则所用的跨国公司一词是指由分设在两个或两个以上 国家的实体组成的企业，而不论这些立体的法律形式和活动范围如何；这种企 业的业务是通过一个或多个活动中心，根据一定的决策体制经营的，可以具有 一贯的政策和共同的战略；企业的各个实体由于所有权或别的因素相联系，其 中一个或一个以上的实体能对其他实体的活动施加重要影响，尤其可以与其他 实体分享知识、资源以及分担责任。这一定义为大多数国家的代表团所接受， 但仍有少数国家的代表团认为这一定义不适用于国有企业。 之所以不能就跨国 公司的法律定义达成共识，可能与人们对跨国公司的特征没有足够的认识有 关。有的学者认为跨国公司就是多国公司，有的学者则认为“多国籍”并不是 跨国公司的必要条件。跨国公司在海外经营可以采取子公司、参与公司、分支 机构等多种形式，这些子公司、参与公司、分支机构并不一定具有所在国的国 籍。因此跨国公司是以一国为基地，并在一个或更多国家从事生产经营活动的 公司。后来，联合国也赞同第二种观点，认为跨国公司一词更好地表达了这些 公司以本国为基地跨越国境经营这一概念，并以“跨国公司”代替了“多国公 司”的称谓。然而，近年来众多公认的跨国公司在发展战略和组织结构上发生 了重大变化，“本土化”、“利益中心下放”以及“金字塔管理结构的变形” 使得第二种观点也面临挑战。没有一个统一的定义或许正表明跨国公司是一个 不断发展和变化的事物。 二、跨国公司是不是国际法的主体 法律关系的 主体是法律关系中权利和义务的承担者。跨国公司不是国际法的主体。这是因 为要成为法律关系的主体，必须具备权利能力和行为能力。权利能力是指享受 权利和承担义务的资格，行为能力是指能使自己有意识的行为具有法律效果的 能力。由于并没有国际公司法的存在，所以跨国公司的母公司和子公司是根据 本国或东道国国内的公司法设立，因此跨国公司是国内法人，它的权利能力和 行为能力都由国内法来规定。跨国公司既没有根据自己的意志独立参加国际关 系的能力，也没有直接享有国际权利和承担国际义务的能力，当然也就不可能 是国际法的主体。 国际法的制定者和执行者是国家，跨国公司只不过是国际法 控制的对象。只有国家和一些