《证券市场基本法律法规》考点总结.pdfVIP

2018 年 《证券市场基本法律法规》考点总结 1.控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润分配、资产重组、对外投 资等方式损害上市公司及其他股东的利益： （1）控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保 证证券公司独立性的具体措施，确立相关人员在从事证券公司相关工作中的职责、权限和责 任追究机制。控股股东、实际控制人依照国家法律法规或有权机关授权履行国有资本出资人 职责的，从其规定。 （2）控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，不得侵害证券公司对其法人 财产的占有、使用、收益和处分的权利。 （3）控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下方式影响人员 的独立性：①通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式，影响证券 公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员 履行职责。②任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司 控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务。③要求证券公司为其无偿提供服务。 ④指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公 司利益的决策或者行为。 （4）控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立。证券公司对客户负有诚信义 务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。 证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益： （1）期货公司存管的期货保证金属于客户所有，除划转客户保证金外，禁止任何单位 或者个人以任何形式占用、挪用。期货公司破产或者清算时，客户的保证金和充抵保证金的 其他资产不属于破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其 他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的保证金和充抵保证金的其他资产。 （2）客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。 （3）期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立期货保证金账户。期货公司 开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货 保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或 者撤销情况。客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的 期货保证金账户。 （4）期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结 算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。 （5）客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。 2. 《公司债券发行与交易管理办法》第十八条规定，资信状况符合以下标准的公司债券 可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行： （1）发行人最近3 年无债务违约或者迟延支付本息的事实。 （2）发行人最近3 个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5 倍。 （3）债券信用评级达到AAA 级。 （4）中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件。未达到前款规定标准的公司 债券公开发行应当面向合格投资者；仅面向合格投资者公开发行的，中国证监会简化核准程 序。 3. 《首次公开发行股票承销业务规范》第五十一条规定，承销商应当保留承销过程中的 相关资料并存档备查，相关资料至少保存3 年。承销过程中的相关资料包括但不限于以下资 料： （1）路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告、路演记录、 路演录音等。 （2）定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不 限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等。 （3）确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件。 （4）信息披露文件与申报备案文件。 （5）其他和发行与承销过程相关的文件或承销商认为有必要保留的文件。 4. 《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》第二十一条规定，会员应当 重点监控下列证券账户的交易行为：被本所列为限制交易账户；在最近一季度被本所列为监 管关注账户；其他需要重点监控的账户。 5. 《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条规定，各类私募基金募集完毕，私募基金 管理人应当根据基金业协会的规定，办理