程序文件编写要点提示(2019-02).pdfVIP

程序文件编写要点 示 程序文件编写要点 示 （2019-02） （2019-02） 1.体系建立、运行、评价与改进控制程序编写要点 示 1.体系建立、运行、评价与改进控制程序编写要点 示 —— 体系建立、运行、评价与改进工作流程； —— 体系建立、运行、评价与改进工作流程； —— 体系建立、运行、评价与改进应遵循的原则； —— 体系建立、运行、评价与改进应遵循的原则； —— 体系策划； —— 体系策划； ➢ ➢ 体系建立的策划； 体系建立的策划； ➢ ➢ 体系建立。 体系建立。 —— 体系运行； —— 体系运行； ➢ ➢ 体系运行原则； 体系运行原则； ➢ ➢ 培训控制； 培训控制； ➢ ➢ 文件控制； 文件控制； ➢ ➢ 记录控制； 记录控制； ➢ ➢ 建立沟通机制； 建立沟通机制； ➢ ➢ 过程控制； 过程控制； ➢ ➢ 建立体系运行支持工具。 建立体系运行支持工具。 —— 体系运行评价 —— 体系运行评价 ➢ ➢ 自我检查； 自我检查； ➢ ➢ 自我评价； 自我评价； ➢ ➢ 目标测评； 目标测评； ➢ ➢ 内部审核； 内部审核； ➢ ➢ 监督评审； 监督评审； ➢ ➢ 合规性评价； 合规性评价； ➢ ➢ 绩效考核； 绩效考核； ➢ ➢ 管理评审； 管理评审； ➢ ➢ 外部评价； 外部评价； ➢ ➢ 满意度监视与测评。 满意度监视与测评。 —— 体系改进 —— 体系改进 ➢ ➢ 数据分析和评价； 数据分析和评价； ➢ ➢ 纠正和纠正措施； 纠正和纠正措施； ➢ ➢ 体系持续优化； 体系持续优化； ➢ ➢ 建立长效机制。 建立长效机制。 2.合规义务确定和合规性评价控制程序编写要点 示 2.合规义务确定和合规性评价控制程序编写要点 示 —— 合规义务范围的确定； —— 合规义务范围的确定； —— 合规义务信息的获取与收集与识别：确保相关合规义务信息的时效 —— 合规义务信息的获取与收集与识别：确保相关合规义务信息的时效 性； 性； —— 适用的合规义务信息的识别、确认、登记、更新； —— 适用的合规义务信息的识别、确认、登记、更新； —— 合规义务确定与评审； —— 合规义务确定与评审； —— 合规义务信息的传达、学习：确保员工全面掌握并遵守； —— 合规义务信息的传达、学习：确保员工全面掌握并遵守； —— 合规义务信息的的应用 （融入及落实）：在工作程序中具体描述或 —— 合规义务信息的的应用 （融入及落实）：在工作程序中具体描述或 引用，必要时转化为体系文件； 引用，必要