银行风险与相关内部控制—银行内控“人为本”.docx

银行风险与相关内部控制 一银行内控 人为本 在人员管理上，与内控相关的要求主要体现在（ ）x ? A |分人处理〕 0 B |换人处理 0 C|双人办理 D人员信息 正确答案：A B C 分人处理的环节主要包括（ ）V 9A 一笔贷款业务从调查、授信、审批、发放、记账必须分别由不同的人员来完成 9 b ￡发起、审批、开票、记账必须分人。 曹C记账、打印、索押、押数、盖章等操作 9 D[ |管库、记账、提解、守押訂 正确答案：A B C D 换人处理的主要含义（）X 9A 某项业务处理过程中必须更换操作人员再作一次操作处理 ? B \【指重要岗位要按规定轮岗。... C 一项工作经过几个人处理 Ki Ki者D 正确答案：A B 换人处理的主要业务包含（ ） e a|汇划业务换人复核」 0 B 「柜员钱箱必须换人复点 0 C | ［大额票据必须换人复审 D都不对 正确答案：A B C 双人办理适用于（）V f A |管库员. 9 B ｛提解员 曹C押运员 ■ L. __ .—-- 9D｛如箱的交接 正确答案：A B C D