同修改方案的说明.pdfVIP

附件四： 关于方正富邦中证保险主题指数分级证券投资基金转型及基金合 同修改方案的说明 一、声明 1、为维护基金份额持有人利益，提高产品的市场竞争力，根据《中华人民 共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《方正富邦 中证保险主题指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“ 《基金合同》”）的 有关规定，方正富邦中证保险主题指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”） 的基金管理人方正富邦基金管理有限公司经与基金托管人国信证券股份有限公 司协商一致，决定召开基金份额持有人大会，审议《关于方正富邦中证保险主题 指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》（以下简称“《议案》”）。 2 、本次参加基金份额持有人大会表决的基金份额持有人为权益登记日登记 在册的方正富邦中证保险主题指数分级证券投资基金基金份额持有人。本人直接 出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有的方正富 邦中证保险份额、方正富邦中证保险A 份额与方正富邦中证保险B 份额不小于 在权益登记日各自基金份额的 50% （含50%）。《议案》应当经参加大会的方正 富邦中证保险份额、方正富邦中证保险A 份额与方正富邦中证保险B 份额的各 自基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方 为有效。存在未能达到开会条件或无法获得相关持有人大会表决通过的可能。 3、持有人大会的决议自表决通过之日起生效。基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起5 日内报中国证监会备案。中国证监会对持有人大会表 决通过的事项所作的任何决定或意见，均不表明其对本基金的投资价值、市场前 景或者投资人的收益做出实质性判断或保证。 二、转型方案要点 （一）变更基金名称 基金名称由 “方正富邦中证保险主题指数分级证券投资基金”更名为 “方正 富邦中证保险主题指数型证券投资基金（LOF ）”。 （二）取消分级机制 变更后新基金将终止分级运作，因而不再设置基金份额的分级、折算与配对 转换等机制。运作方式变更为契约型、上市开放式（LOF ）。 （三）终止方正富邦中证保险A 份额与方正富邦中证保险B 份额的上市交 易 在本次基金份额持有人大会决议生效后，基金管理人将按照深圳证券交易所 的业务规则申请办理方正富邦中证保险A 份额与方正富邦中证保险B 份额的终 止上市等相关业务。 （四）变更后基金的投资 1、投资目标 本基金进行被动式指数化投资，通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管 理手段，力争实现对标的指数的有效跟踪，获得与标的指数收益相似的回报。本 基金的投资目标是保持基金净值收益率与业绩基准日均跟踪偏离度的绝对值不 超过0.35%，年跟踪误差不超过4% 。 2 、投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票 （包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行或注册上市的股票）、 债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可交换债券、可转换债券、分 离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券））、资产支 持证券、质押及买断式回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、衍生工具（股 指期货、国债期货）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但 须符合中国证监会的相关规定）。 本基金可以根据有关法律法规规定进行融资及转融通证券出借业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例 不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80% ；每个交易日 日终在扣除股指期货合约及国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低 于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适 当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 3、投资理念 指数化投资可以以较低的成本获取良好的市场长期回报，投资于具有良好代 表性、流动性与投资性的指数可以有效分享该指数所代表的股票市场中的投资机 会。 4 、投资策略 本基金以中证方正富邦保险主题