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{财务管理 股票证券} 证券交易押 题题目 D50 万人民币 行分行 1. 所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司 6. 交易型开放式指数基金募集结束后，（）应 以其自有或租用的业务设施，为()提供的股份 到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份 让服务业务。 额上市前的有关登记手续。 A 有限责任公司 A 托管银行 B 上市公司 B 基金委托人 C 股份公司 C 基金托管人 D 非上市公司 D 基金管理人 2. 按照现行有关规定，上海证券交易所 B 股实 7. 在下列选项中，对证券公司自营业务的描述 行（）和逐项交收结合的制度 不正确的是() 。 A 结算交收 A 自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确 B 全额交收 定的收益 C 净额交收 B 证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 D 指令交收 C 证券自营业务有交易的风险性 3. 全国银行间债券市场买断式回购的到期交 D 自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买 易净价与首期交易净价的关系是（）。 卖证券，通过买卖价差获利 A 到期交易净价小于首期交易净价 8. 在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买 B 到期交易净价加利息应大于首期交易净价 断式回购交易每笔申报限量为最小（）手、最大 C 到期交易净价等于首期交易净价 （）手。 D 到期交易净价加利息应等于首期交易净价 A5000 ，10000 4. 按照交易对象划分，（）属于金融衍生工具 B10000 ，50000 交易。 C1000 ，50000 A 债券 D1000 ，5000 B 股票 9. 根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》 C 权证 的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开 D 期货 发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上 5. 全国银行间市场债券质押式回购参与者不 网发行数量或者（）。 包括（）。 A1000 股 A 证券公司的合法会员 B9999.9 万股 B 在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权 C00 股 分支机构 D500 股 C 在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和 10. 集合资产管理计划的（）不保证集合计划一 非金融机构 定盈利，也不保证最低收益 D 经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银 A 委托人 B 托管人 16. 关于挂失补办上海证券账户卡，下列说法不 C