大额资金使用风险防范管理工作流程图解析.docxVIP

流程图中的风险点和防范措施 流程图中的风险点和防范措施 大额资金使用风险防范管理工作流程图 2、申请人或单位提出申请 1、提出申请过程中的风险点 未通过审核 3、学院党政联席会讨论 审核 未通过表决 通过审核 4、提请教代会表决 通过表决 5、学院财务负责人批 准 6、保存记录和资金使用情况的材料 2、党政联席会没有进行开 会讨论，或者讨论结果不够 公正 3、没有提交教代会表决或 者表决人数未达到标准，违 匕反学校、学院相关规定 丿 一、提出申请过程中的风险点 提出申请的人员由于受到自身认识局限或外界因素的影响， 故意夸大或缩小 资金使用额度，使申请失去真实性。 防范措施： 1、提出申请的人员应当对申请的项目进行详细评估，使申请切合实际，并 主动上交系或中心领导审查。 2、加强监督，学院成立领导小组或者指派系、中心有关人员对提出申请人 员和申请的制定过程进行监督。 二、开会讨论过程中的风险点 党政联席会没有进行开会讨论，或者讨论结果不够公正。 防范措施：党政联席会对提出的申请进行详细的审查， 党政联席会成员之间 互相监督，并做好详细的会议记录。 三、集体决策过程中的风险点 没有提交教代会表决或者表决人数未达到标准，违反学校、学院相关规定。 防范措施： 在教代会表决时， 严格按照相关程序执行， 并保存详细的会议记 录，必要时与事件有关的人员采取回避政策。 四、实施过程的风险点 1、