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监理工程师的责任风险分析及防范 林琦 建设监理制在我国经过十多年的试点及推行，正逐步上向成熟，成为高智能技术服 务、先进的工程管理模式的一项必要制度。但值得一提的是，在工程建设中，人们更多强 调监理工程师必须对工程质量、安全承担监理责任，但对监理责任的内涵这一关键问题却 探讨甚少。有责任就有风险。笔者认为，研究分析监理工程师的工作特征，认识和防范监 理责任风险十分重要，应该引起髙度重视。 监理工程师的工作特征 建设监理是由监理工程师提供的一种专业技术服务，在业主委托的范用内，运用合理 的技能，谨慎而勤勉地工作是监理工程师应尽的义务。 1、 工作具有委托性。根据我国《建筑法》的规立，国家推行建设监理制度，国务院可 以规定强制监理的范用。实行监理的工程，由建设单位委托具有相应资质的监理单位进行 监理，且双方应订立书面委托监理合同。监理工程师必须在委托合同规左的工作范I羽内开 展工作。由此，实行强制监理的工程或强制监理范用以外的工程，其委托性是确左的。具 体委托哪家监理单位、在工程哪一阶段委托监理，可由业主根据需求来确左。 2、 基于专业技术的服务。监理工程师是一种专业技术人员，在国外，通常被称为咨询 工程师或顾问工程师。他们所提供的服务，是基于自身专业技能的管理、技术或咨询服 务。这种专业技能可从两方面来理解：其一是专业技术水平及工程实践经验，这是监理工 程师工作能力的重要基础；其二是自身的工作协调能力。协调参与工程建设各方技术力 量，使参建各方的能力最大程度地发挥是监理工程师协调能力的体现。 3、 工作成效受主观能动性影响较大。监理工程师的工作具有较大弹性。同样的工作， 可以做得细致认真，也可以做得粗浅马虎，监理的工作成效难以用左量的标准来衡量，其 工作成效和自身的主观能动性有关。这种主观能动性主要来自三方而：一是职业道徳的约 朿。遵守职业道徳，谨慎勤勉地为业主服务，是监理工程师的基本工作原则：二是监理工 程师自身对监理工作的热爱。若监理工程师对监理事业缺乏热情，则要他积极主动地工作 是不可能的：三是业主的信任支持。监理工程师代表业主在安全、质量、工期及资金方而 对承包商进行监督管理，业主和监理工程师的相互信任和诚意，无疑会大大激发监理工程 师 的 主 观 能 动 性。 4、工作成果是集体行为的产物。监理是一种需要多专业配合协调的技术服务，监理工程师 的工作更多地体现集体行为。我国的监理推行总监负责制，总监在监理服务中主要起领 导、组织和协调的作用，英具体的专业监理工作由专业监理工程师来完成。但是，监理的 服务质量和水平最终是由监理机构的整体服务来体现的。只有工程监理机构有效、负责的 运 作， 监 理 的 效 果 才 能 得 到 体 现。 5、工作责任大。监理工程师工作的对象和内容客观上决左了监理工程师需要担负较大的责 任。因为工程工程投资巨大，且与社会公众的切身利益密切相关，一旦损害发生，涉及到 的经济额度很大，并可能造成人身伤亡等重大事故。另外，工程现场安全、质量好坏、造 价髙低及工程建设周期长短都和社会公众、消费者的利益密切相关。随着社会进步，人们 法律意识的增强，包括监理工程师在内的工程相关人员需要承担的法律责任也在逐步增 加。 监理工程师的责任风险 从上述监理的工作特征分析，监理工程师所承担的责任风险可归纳为如下几个方 而 ： 1、行为责任风险。监理工程师的行为责任风险来自三个方而：一是监理工程师违反了 监理委托合同规泄的职责义务，超出了业主委托的工作范用，从事了本不属于自身职责范 圉内的工作，并造成了工程上的损失。例如，对工程中某些涉及需要由设计方或英他专业 技术人员确认的内容，若监理工程师利用自身的权力单方而指令承包商进行相应的作业， 且工程因此发生了损失，则必须承担相应的责任。二是监理工程师未能正确地履行监理合 同中规定的职责，在工作中发生失职行为。例如，对工作中该实行检查的工程不作检查或 不按规立进行检査，因而使工程留下隐患或造成损失，则必须为此承担失职的责任。三是 监理工程师由于主观上的无意行为未能严格履行合同中的职责并因此造成了工程损失。例 如，由于疏忽大意，对某些该实行检查或监督的工程未进行相应的检查监督，或者虽然进 行了检査监督，却未能发现隐患，并因此造成了工程的损失，监理工程师同样要负相应的 责 任 ° 2、工作技能风险。监理工作是基于专业技能上的技术服务，尽管监理工程师履行了监理合 同中业主委托的工作职责，但由于其自身专业技能的限制，可能并不一左能取得应有的效 果。例如，对于某些需要专门进行检查、验收的关键环节或部位，监理工程师虽按规泄进 行了检査，其程序方法也符合规世要求，但并未发现本应该发现的问题或隐患，原因是他 在某些方而的工作技能不足，尽管主观上他并不希望发生这样的过错。如今工程技术日新 月